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- 应当按照（）的规定进行备案。（）,中国的第一家证券交易所--上海证券交易所成立。美国称证券投资基金为（）。按（）划分,基金可分为公募基金和私募基金。证券投资基金集合投资方式的特点不包括（）。公司型基金的最
- 集合投资的优点是（）。保险投资产品是以获得（）为主要目标的理财产品,而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）（）一般有一个固定的存续期。（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。公司型基金的最高权
- 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过（）实现的。关于证券投资基金的产生与发展,下列说法错误的是（）。关于基金托管人的职责,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司
- 可以将基金分为（）。托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人,依法办理基金备案,但均需依法设立,公司型基金依据基金公司章程设立
契约型基金
- 我国第一只开放式基金——（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。2001年9月,我国第一只开放式基金--（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越,标志着我
- 目前,有效分散投资风险
利用各种金融工具的杠杆效用,由专业投资机构进行管理和运作所有权关系
债权关系
债务关系
信托关系#在开放式基金推出之前,我国共有47只封闭式基金。2002年8月,我国封闭式基金的数量增加到54只
- 2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。由美国设立的第一家基金组织是（）。下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。深证100ETF
上证50ETF#
上证180ETF
上证红利ETF美国国际证券信托
- 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。1879年,第一只结构化基金是（）。下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。在契约型基金的运作关系中,正确的是（）。以下各项中（）不是封
- 以下说法不正确的是（）。2
15
5#
10基金销售机构#
基金注册登记机构
律师事务所和会计师事务所
基金投资咨询公司开始接受"委托管理、风险自担"的理财方式
开始接受基金管理公司专业化投资服务
开始接受以信托关系为
- 关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下说法不正确的是（）。开放式基金成为主流产品
基金行业分散趋势突出#
快速发展,市场地位和影响不断提高
基金市场竞争加剧契约型基金和公司型基金
开放式基金和封闭式
- 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在（）,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。基金市场服务机构不包括（）。基金行业运作的第一个环节是（）。3年以上
3年以下
5年以上#
5年以下基金销售机
- 下列认识正确的是（）。（）已成为基金的重要资金来源。1992年6月,（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。我
- 封闭式基金价格主要受（）的影响。银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域,还可以投资的领域比较宽广。但不包括（）。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的
- 而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）封闭式基金价格主要受（）的影响。基金业协会的权力机构为（）。关于证券投资基金在优化金融结构方面的作用,以下说法错误的是（）。负责代理发放红利、建立并保管基金份额
- 我国开放式基金的存续期为（）。基金运作最重要的环节是（）。关于证券投资基金的产生与发展,下列认识正确的是（）。下列对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的是（）。证券投资基金的当事人一般是指基金的（）。
- 银行理财产品的投资范围除了基金可以投资的领域,还可以投资的领域比较宽广。但不包括（）。为了保证基金资产的安全,证券投资基金资产必须由（）来保管。申购基金产品
申购股票产品#
购买信托产品
设计投资收益与金融
- 正确的是（）。为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占、挪用等,正确的说法是（）。基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同运营基金
投资者享有直接管理基金的权利
相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利
- 契约型基金份额持有人享有（）。（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。关于证券投资基金的产生与发展,封闭式基金的存续期应在（）,并获取利益
证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现
- 可以将基金分为（）。（）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。特定客户资产管理业务通常由（）作为受托资产管理人、（）作为资产托管人。（）（）是基金的所
- 下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是全球第一只（）。证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是（）。1940年（）和1940年（）
- 证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是（）。证券投资基金的主要投资方向是（）。（）在整个基金的运作中起着核心作用。按（）划分,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基
- 一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向（）。基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金类型是（）。按（）划分,基金可分为公募基金和私募基金。契约型基金份额持有人享
- （）是基金的所有者。国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。关于基金业的发展改变了社会传统的理财观念和理财方式,下列说法错误的是（）。证券投资基金资产必须由（）来保管,其目的为了保证基金资产的
- 基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件,下列说法不正确的是（）。采用投资组合保险技术,中国证监会发布了（）,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。关于开放式基金和封闭式基金,正确的说法是（
- 淄博基金募集规模为（）亿元。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于人民币（）。以下各种基金类型中,（）具有签发支票的支付功能。1#
5
10
201亿元#
2亿元
3亿元
5亿元股票基金
债券基金
- 同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。基金的发展阶段指的是（）。下列不属于我国基金销售渠道的是（）。我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。（）在整个基金的运作中起着核心作用。关于
- 下列认识正确的是（）。基金在我国香港被称为（）。在《证券投资基金法》的基础上,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照（）的规
- 关于封闭式基金和开放式基金,下列说法正确的是（）。以下各项中,（）不是我国证券投资基金业协会的会员。封闭式基金的规模不固定
开放式基金份额总额是固定的
封闭式基金的基金份额可在证券交易所上市交易#
封闭式基
- （）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。下列关于基金托管人资格的描述,不正确的是（）。采用投资组合保险技术,保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是（）。（）业务是
- （）一般有一个固定的存续期。证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是（）。基金业协会的权力机构为（）。封闭式基金#
开放式基金
公司型基金
契约型基金风险固定
具有规模优势#
收益稳定
强化监管理事会
- （）所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购赎回的制度安排,使之不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）承担。2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金
- （）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。1993年,中国人民银行批准（）在上海证券交易所上市,标志着我国全国性基金市场的诞生。一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向（）。证券投资基金具有优化金融结构
- （）是基金管理公司的核心业务。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于人民币（）。（）是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,以下陈述不
- ETF联接基金可以看作是一种（）。下列关于私募基金的描述中,不正确的是（）。证券投资基金集合投资方式的特点不包括（）。证券投资基金起源于19世纪的（）。负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是
- 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由（）聘任,并对其负责。（）是基金一切活动的中心。以下说法不正确的是（）。股东会
董事会#
董事长
总经理基金份额持有人#
基金管理人
基金托管人
基金监管和自律组织中
- 以下说法不正确的是（）。1997年我国《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施之前设立的基金被称为（）。深圳投资基金管理公司#
上海投资基金管理公司
北京投资基金管理公司
南京投资基金管理公司保本基金
ETF
伞型基
- 在基金运作中起着核心作用的是（）。下列哪项不是基金合同需明确的内容？（）基金份额持有人
基金管理人#
基金托管人
基金监管和自律组织基金收益分配原则
募集基金的目的
基金交易价格#
基金运作方式在基金的运作中
- 根据基金份额是否固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式封闭式基金价格主要受（）的影响。以下各项中（）不是开放式基金的特点。关于契约型基金和公司型基金的区别,美国的
- 基金资产（）投资于债券的为债券型基金。保险投资产品是以获得（）为主要目标的理财产品,而基金是以获取（）为主要目标的产品。（）根据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的（）担任。证券投资基金
- （）是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,基金管理人由依法设立的（）担任。下列基金类型中,基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。基金（）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,为中小投资者拓宽
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