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- 根据基金份额是否固定,美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--（）,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。1997年我国《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施之前设立的基金被称为（）
- 不正确的是（）。基金收益分配原则
募集基金的目的
基金交易价格#
基金运作方式投资门槛较高
投资者的资格和人数常常受到限制
必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监督#
不能进行公开的发售和宣传推
- 1940年,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是（）。根据我国《证券投资基金法》的规定,下列说法不正确的是（）。ETF联接基金可以看作是一种（）。一般来说,参与分配清
- 在二级市场的净值报价上,ETF每（）秒提供一个基金净值报价。2006年5月推出的国内首只生命周期基金是（）。2001年9月,我国第一只开放式基金——（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
- 在基金运作中起着核心作用的是（）。我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在（）,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。基金份额持有人
基金管理人#
基金托管人
基金监管和自律组织3年以上
3年
- 富莱明创立了（）,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是全球第一只（）。2001年9月,我国第一只开放式基金--（）诞生,基金管理公司的注册资本应不低于人民币（）。（）是基金管理公司最基本的一项业务。下列关于封
- 目前世界证券投资基金的主流产品是（）。与基金相比,信托的投资门槛较高,证券投资基金资产必须由（）来保管。在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。股票基金
公司型
- 下列对于基金管理公司治理结构的论述,不正确的是（）。下列不属于基金市场服务机构的是（）。2001年9月,我国第一只开放式基金——（）诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。保持公司运作
- 下列认识正确的是（）。下列关于基金托管人资格的描述,不正确的是（）。基金份额持有人不是（）。在日本,证券投资基金被称为（）。基金营销
基金募集
基金投资运作#
基金后台管理证券投资基金是通过私募形式发售基金
- 与银行储蓄存款相比较,基金的投资风险（）银行储蓄。根据我国《证券投资基金法》,下列不属于基金合同需明确的内容的是（）。大于#
小于
基本接近
等于募集基金的目的
基金运作方式
基金交易价格#
基金收益分配原则银
- （）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。在日本,证券投资基金被称为（）。当前证券投资基金中的主流产品是（）。基金销售机构#
基金注册登记机构
律师事务所和会计师事务所
基金投资咨询公司共同基金
单位
- 并构成（）的运行机制。从性质上看,超额分成
利益共享、风险共担#
按“先进先出法”实现收益和风险
获取无风险收益保障；投资收益#
保障；利息
保障与投资收益；投资收益
保障与投资收益；利息相互排斥
相互促进
相互
- ETF联接基金可以看作是一种（）。1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被认为是美国（）的鼻祖。指数型基金中的基金#
伞型基金
保本基金
指数型基金开放式公司型共同基金#
封闭式共同基金
对冲基金
伞式基金1924年由2
- 关于基金托管人的职责,公司型基金投资者的权利要小一些
基金是独立的法人机构#
主要依据基金合同运营基金
投资者享有直接管理基金的权利有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价
有利于市场有效性的提高
- 由美国设立的第一家基金组织是（）。国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人,并具有基金
- 正确的是（）。关于开放式基金和封闭式基金,以下说法不正确的是（）。当前证券投资基金中的主流产品是（）。基金销售机构#
基金注册登记机构
律师事务所和会计师事务所
基金投资咨询公司1990底#
1991年底
1990年初
1
- 国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是（）。证券投资基金的专业化服务,可为各类养老金提供（）平台。依据（）不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。
- 经该国有关部门批准从事（）证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。以下流动性较强的是（）。下列关于基金法律形式的说法正确的是（）。基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件,被动（指数）型基
- 证券投资基金的主要投资方向是（）。在《证券投资基金法》的基础上,（）对托管人的市场准入作了详细的规定。实业
上市公司的投资项目
信贷
有价证券#《公司法》
《信托法》
《证券投资基金托管资格管理办法》#
《证
- 1992年6月,（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,基金运作的各个环节和所涉及的方面做出了规定。多个基金共用一个基金合同,这类基金是（）。我国第一只具有保本特色的基金是（）。基金管理公司的主要股东是
- 基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。2006年5月推出的国内首只生命周期基金是（）。基金资产（）投资于债券的为债券型基金。（）是基金的所有者。一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向（）。以下说法错
- 我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）承担。与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于（）万元。股票反映的是一种（）。商业银行#
基金投资咨询机构
基金销售机构
基金注册登记机构2
3
5#
8
- 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务的基本法律文件。募集基金目的和基金名称,基金财产的投资方向和投资限制,作为基金管理人
- 证券投资基金资产必须由（）来保管,其目的为了保证基金资产的安全。证券投资基金的主要投资方向是（）。基金管理人
基金发起人
基金投资者
基金托管人#实业
上市公司的投资项目
信贷
有价证券#基金管理人负责基金的
- 根据基金份额是否固定,可以将基金分为（）。（）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。下列不属于基金市场服务机构的是（）。契约型基金和公司型基金
开放式基金和封闭式基
- 下列说法正确的有（）。1992年6月,（）颁布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规,基金与信托是相同的,公司型基金也是信托的一种
信托业务范围广泛,包括商业信托、金融信
- 基金资产的估值属于基金运作活动的（）部分。基金行业运作的第一个环节是（）。市场营销
投资管理
后台管理#
前台管理募集和市场营销#
投资管理
托管
登记基金的后台管理包括：基金份额的注册登记、基金资产的估值、
- 基金反映的是一种（）关系。证券投资基金的专业化服务,可为各类养老金提供（）平台。公司型基金的最高权力机构是（）。1924年成立的“马萨诸塞投资信托基金”被认为是美国（）的鼻祖。在美国,证券投资基金被称为（）。
- 2000年10月8日,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。与银行储蓄存款相比较,基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于人民币（）。下列属于基金
- 下列说法正确的有（）。1992年6月,这是当时惟一一部有关基金监管的地方性法规,基金运作的各个环节和所涉及的方面做出了规定。下列关于私募基金的描述中,注册资本、净资产应当不低于人民币（）。将中小投资者的闲散资
- ETF联接基金可以看作是一种（）。证券投资基金具有集合投资的特点,并委托基金管理人进行共同投资,封闭式基金的交易在投资者之间完成,而开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成保本基金
指数型基金
伞型基金
- 以下说法错误的是（）。下列哪项不是基金合同需明确的内容？（）淄博基金募集规模为（）亿元。银行储蓄存款表现为银行的负债,不需要向存款人披露资金的运用情况。基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持
- 基金、储蓄存款、股票、债券四种金融工具的风险比较,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。基金最大,债券最小
股票最大,债券最小
股票最大,储蓄存款最
- 正确的说法是（）。下列关于保险产品的说法,国内发行时间最早的（）成立。基金管理公司应当建立健全独立董事制度,且不得少于董事会人数的（）。托管人市场准入的条件之一是基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监
- 以下各项中（）不是证券投资基金的特点。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、基金会计复核以及（）等方面。（）业务是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。有利于发挥资金的规
- 负责代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。1940年,美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法--（）,为美国基金的发展奠定了基础。关于封闭式基金和开放式基金,下列说法正确的是（）。QDII基
- 以下说法不正确的是（）。1873年,富莱明创立了（）,开始计划代替中小投资者办理新大陆的铁路投资。我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。基金管理人可为中小投资者提供专业化的投资管理服务
基金通常会购买
- 在美国,证券投资基金被称为（）。在基金运作中起着核心作用的是（）。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。共同基金#
单位信托基金
集合投资基金
证券投资信托基
- 基金行业运作的第一个环节是（）。国内第一只上市型开放式（LOF）证券投资基金是（）。在基金运作中起着核心作用的是（）。证券投资基金的主要投资方向是（）。与基金相比,信托的投资门槛较高,其认购起点一般不低于
- 基金脱离了原来的契约形态,独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的（）。以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。2001年9月,我国第一只开放式基金——（）诞生,债券最小
股票最大,储蓄存款最小#
基金
川公网安备 51012202001360号