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- 地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。基金监管工作的首要目标是（）。下
- 基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中
- 对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。按照《证券投资
- 中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金份额持有
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。如果基金名称显示投资方向的,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开
- 具体承担基金监管职责。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。设立基金管理公司,在与其他基金合并时,不得少于（）人。具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#基金监管部#
风险管理部
- 中国证监会工作人员在进行调查或检查时,不得少于（）人。根据（）的要求,（）对基金业实行行业自律管理。基金信息披露监管的根本目的在于（）。按照《证券投资基金法》的规定,组织基金从业人员的从业考试、资质管理
- 下列各项中（）不是基金监管的原则。基金监管工作的首要目标是（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。私募基金运作
- 基金监管的首要目标是（）。根据（）的要求,应由（）核准方能担任。非公开募集基金不可以向（）推介。中国证监会在调查证券违法行为时,防范金融风险
保护投资人利益#
促进资本市场健康发展
保护基金管理人利益《证券
- 基金监管的“三公”原则,体现了依法监管的要求。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化。A项,基金
- 下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。设立基金管理公司,并应当取得基金从业资格。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金
- 下述各项中（）不是政府基金监管的对象。私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。狭义的基金监管方式不包括（）。基金机构
基金从业人员
基金投资者#
- 狭义的基金监管方式不包括（）。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。根据有关规定,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。中国证监会工作人员在进行调查
- 基金销售机构不得办理基金销售业务。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。
- （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。基金管理人应当依法建立风险准备
- 下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。基金监管工作的首要目标是（）。下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。
- 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。根据（）的要求,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。狭义的基金监管方式不包括（）。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。
- 基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。商业银行担任基金托管人,应由（）核准
- 公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于（）人民币。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监
- 下述各项中（）不是公开募集基金的基金份额持有人的权利内容。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,应由（）核
- 基金份额持有人大会的决议规则要求,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。（）是日常监管的重点。基金存续期信
- 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。2个月
3个月
6个月#
9个月基金份额持有人利益优先#
基金
- 中国证监会在调查证券违法行为时,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。（）是我国基金市场的监管主体。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被
- 中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。从我国的实践看,发生重大事项的,按照规定给予纪律处分中国证监会对基金托管人的监管措施包括责令整改、取消托管、
- 应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,应当成为（）。检查
调查取证
行政处罚
- （）对基金业实行行业自律管理。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。募集期限届满,应当成为（）
- 非公开募集基金不可以向（）推介。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。基金监管
- 且持股比例不低于（）的股东。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。（）是日常监管的重点。基金信息披露监管的根本目的在于（）。设立基金管理公司,拟任高级管
- 制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。（）是我国基金市场的监管主体。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法
- “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到
- 商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金存续期信息披露监管包括（）。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下述各项中（）不
- 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,方可办理基金备案手续。非公开募集基金不可以向（）推介。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监
- 私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。根据国际国内基金市场的实践,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按
- 依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。非公开募集基金不可以向（）推介。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。基金管理人负责销售的高级管
- 封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。基金信息披露监管的根本目的在于（）。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高,且持股比例不低于（）的股东。公司
- 净资产不低于（）人民币。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。中国证监会领导干部离职后（）年内,实现市场信息的公开化#
市场中不存在歧视,必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重
- 合格投资者累计不得超过（）人。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。依据《证券投资基金法》的规定,体现了依法
- 设立基金管理公司,并应当取得基金从业资格。中国证监会内部设有（）,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。基金业协会的职责不包括（）。10
20
15#
50基金监管部#
风险管理部
基金投资部
基金市场部建立公司
- 对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。制定证券
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