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- 应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,应当成为（）。检查
调查取证
行政处罚
- （）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私募基
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。变更股东、注册资本或者股东出资比例
计提风险准备金#
修改章程
变更名称、住
- （）是我国基金市场的监管主体。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。（）是日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项
- （）是日常监管的重点。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。狭义的基金监管方式不包括（）。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管2个月
3个月
6个月#
9个月对基金机构的审核注
- （）对基金业实行行业自律管理。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。募集期限届满,应当成为（）
- 非公开募集基金不可以向（）推介。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。基金监管
- 且持股比例不低于（）的股东。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。（）是日常监管的重点。基金信息披露监管的根本目的在于（）。设立基金管理公司,拟任高级管
- 制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。（）是我国基金市场的监管主体。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法
- “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到
- 商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。基金存续期信息披露监管包括（）。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下述各项中（）不
- 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,方可办理基金备案手续。非公开募集基金不可以向（）推介。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监
- 私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。根据国际国内基金市场的实践,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按
- 依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。非公开募集基金不可以向（）推介。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。基金管理人负责销售的高级管
- 封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。基金信息披露监管的根本目的在于（）。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高,且持股比例不低于（）的股东。公司
- 净资产不低于（）人民币。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。中国证监会领导干部离职后（）年内,实现市场信息的公开化#
市场中不存在歧视,必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重
- 具体承担基金监管职责。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。（）是日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。根据国际国内基金市场的实践,体现了依法监管的要求
- （）是日常监管的重点。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#广义的基金监管是指有法定监管
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超
- 合格投资者累计不得超过（）人。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。依据《证券投资基金法》的规定,体现了依法
- 设立基金管理公司,并应当取得基金从业资格。中国证监会内部设有（）,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。基金业协会的职责不包括（）。10
20
15#
50基金监管部#
风险管理部
基金投资部
基金市场部建立公司
- 对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。制定证券
- 按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。买卖其他基金份额
向基
- 对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格
- 当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。我国基金监管法律法规体系的
- 依据《证券投资基金法》的规定,但不包括（）。（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。如果基金名称显示投资方向的,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,
- 下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。基金管理公司
符合规定条件的证券公司
保险资产管理公
- 如果基金名称显示投资方向的,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）元。60％
70％
80％#
90％保护投资者利益#
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业的发展100
150
200#
300社会保
- 基金市场建立和发展的基础是（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。从我国的实践看,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,方可办理基金备案手续。中国证监会在调查证券违法行为时,投资于单只
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。2／3
1／2#
1／3
3／4普通
- 狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
基金机构内部监
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。基金业协会的职
- 在与其他基金合并时,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。下列各项中（）不是基金监管的原则。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。市场准入监管#
市
- 基金信息披露监管的根本目的在于（）。监管“三公原则”中的公开原则是指（）。中国证监会内部设有（）,合格投资者累计不得超过（）人。私募基金运作过程中,发生重大事项的,应由（）核准方能担任。下述各项中（）不是
- 以下关于基金托管银行监管的说法中,树立行业形象
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究2／3
1／2#
1／3
3／420％
25％#
30％
35％1亿元
2亿元#
3亿元
4亿元对基金机构的审核注册#
对基金机构行为的检
- 不属于基金行业自律管理的内容是（）。基金管理公司独立董事提出了较高要求,在与其他基金合并时,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,促
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。在基金管理公司股东及股权比例方面,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。公
- 基金监管工作的首要目标是（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。下述各项中（）不是
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