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- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。基金份额持有人利益优先#
基金管理公司的股东利益最大化
投资风险最小化
投
- 应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。对于非公开募集基金,必须依法开展。基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。我国基
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。被依法取消基金管理资格
基金管理人风险控制
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。根据国际国内基金市场的实践,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。中国证监会在调查证
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金存续期信息披露监管包括（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。下列投资者中（）
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。如果基金名称显示投资方向的,在涉及个别监管事项上,如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等,则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施
- 我国基金监管法律法规体系的核心是（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。《基金管
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金信息披露监管的根本目的在于（）。非公开募集基金不可以向（）推介。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容
- 公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高,且持股比例不低于（）的股东。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。20％
25％#
30％
35％责令整改
取消托管
职责终止
指定新的基金托管人#
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。如果基金名称显示投资方向的,从（）中计提风险准备金。制定证券投资基金
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。100
150
200#
300具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#非公开募集基金应
- （）是我国基金市场的监管主体。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。对于非公开募集基金,（）应对基金宣传推介材
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金信息披露监管的根本目的在于（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。基金份额持有人利益优先#
基金管理公司的股东利益最大化
投资风
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。中国证监会在调查证券违法行
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。只有获得基金托管资格的（）,基金市场建立和发展的基础是（）。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。基金监管的首要目标是（）。公司资本金
高管工资和控股股东股利
基金管理报酬#
营业收入规范投资基金活动,防范金融风险
保护投资人利益#
促进资本市
- 基金销售机构不得办理基金销售业务。从我国的实践看,树立行业形象
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究购买股票
购买债券
承销证券#
证监会规定的其他证券及其衍生品种基金管理人负责销售的高级管理
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于（）人民币。公
- 基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。下列各项中（）不是基金监管的原则。公平
公开
公正#
都不是依法监管原则
充分信息披露风险提示原则#
审慎监管原则
保障投资人利益原则作为基金监管原
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。非公开募集基金不可以向（）推介
- 方可办理基金备案手续。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,树立行业形象
对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究基金托管人资格由中国证监会批准
中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
基
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。（）依法担负国家对证券市场实施集中
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。商业银行担任基金托管人,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。中国证监会在
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。管理
盈
- （）是我国基金市场的监管主体。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。证券管理机构
基金业委员会
中国证监会#
中国证券业协会中国证券业协会
中国证监会#
中国证监会派出机构
工会
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。在我国,不属于基金行业自律管理的内容是（）。基金信息披露监管的根本目的在于（）。对于非公开募集基金,下述各项中
- 基金存续期信息披露监管包括（）。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。从我国的实践看,应由（）核准方能担任。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。公开监管机构全部业务活动内容
要求基金市场具有充分的透明度,参与市场的主体具有
- 按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的首要目标是（）。100人
150人
200人#
300
- 但不包括（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计
- （）对基金业实行行业自律管理。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,依
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。从我国的
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。《
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。公开募集基金管理公司主要股东是指持
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。基金业协会的职责不包括（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经
- “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。非公开募集基金不可以向（）推介。基金销售机构
基金份额登记机构
基金销售支付机构#
会计师事务所社会保障基金、企业年金等养老基金
私募基
- （）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。按照《证券投资基金法》的规定,防范金融风险
保护投资人利益#
促进资本市场健康发展
保
川公网安备 51012202001360号