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- 但不包括（）。从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施
- 根据有关规定,应该报送给（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。中国证监会在调查证券违法行为时,将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。下列各
- （）是我国基金市场的监管主体。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。公开
- （）是我国基金市场的监管主体。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,
- （）是日常监管的重点。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。基金监
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。狭义的基金监管方式不包
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。基金管理人应当自收到准予注
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金信息披露监管的根本目的在于（）。当基金管理人主要股东净
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金不可以向（）推介。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。只有获得基金托管资格的（）,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。下列投资者中（）
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。基金信息披露监管的根本目的在于（）。非公开募集基金不可以向（）推介。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。中国证监会在调查证券违法行
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。只有获得基金托管资格的（）,基金市场建立和发展的基础是（）。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。非公开募集基金不可以向（）推介
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。商业银行担任基金托管人,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。中国证监会在
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。从我国的实践看,应由（）核准方能担任。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。公开监管机构全部业务活动内容
要求基金市场具有充分的透明度,参与市场的主体具有
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。从我国的
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。公开募集基金管理公司主要股东是指持
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。基金监管的“三
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。下列各项中（）不是基金监管的原
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。（）是日常监管的重点。我国基金监管法律法规体系的核心是（）。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金募集申请获得（）核准前,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数
- （）是我国基金市场的监管主体。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。（）是日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开
- 在我国,（）对基金业实行行业自律管理。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。基金业协会的职
- 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。（）是日常监管的重点。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中
- 中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。（）是日常监管的重点。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵循的原则。非公开募集基金不可以向（）推介。狭义的基金监管
- 从我国的实践看,基金市场建立和发展的基础是（）。基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,依法对基金市场参与者的行为进行监督管理,如基金托管资格核
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金监管的“三公”原则,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金业协会的职责不包括
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