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- 下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。检查
调查取证
行政处罚
公开谴责#具有法定
- （）是日常监管的重点。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 基金存续期信息披露监管包括（）。私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。基金业协会的职责不包括（）。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信
- 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。基金信息
- （）是我国基金市场的监管主体。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。证券管理机构
基金业委员会
中国证监会#
中国证券业协会市场准入监管#
市
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。根据有关规定,应该报送给（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。中国证券业协会
中国证券业协会证券投资基金业委员会
- 按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。管理
盈
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。下述各项中（）不是公开募集基金信息披
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。下述各项中（）不是基金广义监管方式的内容。基金份额持有人利益优先#
基金管理公司的股东利益最大化
投资风险最小化
投
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。基金存续期信息披露监管包括（）。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,下述各项中（）不是遵
- 我国基金监管法律法规体系的核心是（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。《基金管
- 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。基金信息披露监管的根本目的在于（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。基金份额持有人利益优先#
基金管理公司的股东利益最大化
投资风
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于（）人民币。公
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。（）依法担负国家对证券市场实施集中
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。管理
盈
- 按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的首要目标是（）。100人
150人
200人#
300
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。《
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。基金业协会的职责不包括（）。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。变更股东
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。变更股东、注册资本或者
- 下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。购买股票
购买债券
承销证券#
证监会规定的其他证券及其衍生品种社
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则
- （）是日常监管的重点。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。狭义的基金监管方式不包括（）。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管2个月
3个月
6个月#
9个月对基金机构的审核注
- 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。2／3
1／2#
1／3
3／4普通
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金不可以向（）推介。基金业协会的职责不包括（）。被依法取消基金管理资格
基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。基金监管工作的首要目标是（）。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。管理
盈利
清偿#
赔付保护投资者利益#
保证市场的公平、效率和透明
降
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金
- 募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应（）,方可办理基金备案手续。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。中国证监会领导干部离职后（）
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