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- 基金存续期信息披露监管包括（）。非公开募集基金不可以向（）推介。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管2年
3年#
4年
5年中国证
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。2／3
1／2#
1／3
3／4政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
- 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,树立行业形象
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金业协会的职责不包括（）。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
公司独立
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并时,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。建立公司和股东之间的业务与信息
- 按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。100人
150人
200人#
300人责令整改
取消托管
职责终止
指
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并时,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。60％
70％
80％#
90％2／3#
1／
- （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。中国银监会
中国证监会#
中国人民银行
国务院具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#中国证
- 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。监管机构的高效监管
行业自律组织的发展
信息披露制度的建立和完善#
基金
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。被依法取消基金管理资格
基金管理人风险控制
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。如果基金名称显示投资方向的,在涉及个别监管事项上,如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等,则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施
- 公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高,且持股比例不低于（）的股东。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。20％
25％#
30％
35％责令整改
取消托管
职责终止
指定新的基金托管人#
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。100
150
200#
300具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#非公开募集基金应
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。基金监管的首要目标是（）。公司资本金
高管工资和控股股东股利
基金管理报酬#
营业收入规范投资基金活动,防范金融风险
保护投资人利益#
促进资本市
- 基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,体现了依法监管的要求。下列各项中（）不是基金监管的原则。公平
公开
公正#
都不是依法监管原则
充分信息披露风险提示原则#
审慎监管原则
保障投资人利益原则作为基金监管原
- （）是我国基金市场的监管主体。基金募集申请获得（）核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。证券管理机构
基金业委员会
中国证监会#
中国证券业协会中国证券业协会
中国证监会#
中国证监会派出机构
工会
- 基金存续期信息披露监管包括（）。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金
- “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。非公开募集基金不可以向（）推介。基金销售机构
基金份额登记机构
基金销售支付机构#
会计师事务所社会保障基金、企业年金等养老基金
私募基
- 基金存续期信息披露监管包括（）。基金监管工作的首要目标是（）。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。市场准入监管#
市场秩序监管
日常持续监管
基金管理人员监管政府基金监管机构#
基金
- 下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。购买股票
购买债券
承销证券#
证监会规定的其他证券及其衍生品种中国银监会
中国证监会#
中国人民银行
国务院公
- 依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。下列投资者中（）不能被视为非公开募集基金的合格投资者。基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长#
各地证监局
证监会
- 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。变更股东、注册资本或者股东出资比例
计提风险准备金#
修改章程
变更名称、住
- （）是日常监管的重点。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#广义的基金监管是指有法定监管
- 狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
基金机构内部监
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。公开监管机构全部业务活动内容
要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的
- 根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给（）。下述各项中（）不是政府基金监管的对象。中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。基金监管的首要目标是（）。中国证券业协会
中国证券业协会证券投资基金业委员会
中国证券监督管理委员会#
基金管理公司督察长规范投资基金活动,防范金融风
- 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。商业银行担任基金托管人,应由（）核准方能担任。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,树立行业形象
对关系基金业发展的重点
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