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- 基金存续期信息披露监管包括（）。非公开募集基金不可以向（）推介。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报
- 但不包括（）。从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施
- 下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。检查
调查取证
行政处罚
公开谴责#具有法定
- 按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。对于非公开募集基金,负责交易所上市基金的信息披露监管工作#
制定和实施行业自律规则,加强会员管理,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识；②建立行业从业人员教
- 具体承担基金监管职责。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有
- 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。中国证监会领导干部离职后（）年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金准入
公司治理监管
内部控制情况的监督检查#
经营运作监管2年
3年#
4年
5年中国证
- 根据有关规定,应该报送给（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。中国证监会在调查证券违法行为时,将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开
- （）是日常监管的重点。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。内部控制监管#
公司治理监管
基金准入
经营运作监管虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,从（）中计提风险准备金。公开募集基金管理公司主要股东为法人或其他组织,净资产不低于（）人民币。私募基金的合格投资者中对于单位的要求是,投资于单只私募基金的
- 基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。2／3
1／2#
1／3
3／4政府基金监管机构#
基金管理人员
基金行业自律组织
- 基金存续期信息披露监管包括（）。私募基金运作过程中,发生重大事项的,私募基金管理人应在10个工作日内向（）报告。基金业协会的职责不包括（）。对基金募集申请材料进行审核
对基金份额发售至基金合同生效期间的信
- 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。中国证监会内部设有（）,具体承担基金监管职责。对于非公开募集基金,由中国证监会及其派出机构实行统一监管,限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。下列各
- （）是我国基金市场的监管主体。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。公开
- 从我国的实践看,不属于基金行业自律管理的内容是（）。“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。保护基金行业的整体利益#
建立基金行业教育培训体系
开展基金业宣传活动,树立行业形象
- 应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,净资产不低于（）人民币。基金管理人和基金托管人加入基金业协会,应当成为（）。直系亲属不在拟任职的基金管理公司任
- 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。基金信息
- （）是我国基金市场的监管主体。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。基金监管的“三公”原则,下述（）更为重要,
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金业协会的职责不包括（）。建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度#
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
公司独立
- （）是我国基金市场的监管主体。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。下列各项中（）不是公开募集基金管理人的法定组织形式。证券管理机构
基金业委员会
中国证监会#
中国证券业协会市场准入监管#
市
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金监管工作的首要目标是（）。当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的（）,发生重大事项的,下述各项中（）不是中国证监会主要采取的措施。基金监管的“三公”原则
- （）是日常监管的重点。下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。基金监
- 在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并时,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。建立公司和股东之间的业务与信息
- 根据（）的要求,（）对基金业实行行业自律管理。按照《证券投资基金法》规定,则应按照公开募集基金接受监管。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。基金管理人违法经营或者出现重大风险时,应当成为（）。对
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。根据有关规定,应该报送给（）。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过（）人。中国证券业协会
中国证券业协会证券投资基金业委员会
- （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的职责之一。狭义的基金监管方式不包
- 中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。从我国的实践看,合格投资者累计不得超过（）人。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。下述各项中（）不是中国
- 按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。100人
150人
200人#
300人责令整改
取消托管
职责终止
指
- 按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中（）不是公开募集基金财产禁止投资的行为。设立基金管理公司,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,并应当取得基金从业资格。中国证监会对基金托管人的监管措施不包括
- 如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。基金份额持有人大会的决议规则要求,在与其他基金合并时,应当经持有人所持表决权的（）以上通过。60％
70％
80％#
90％2／3#
1／
- 基金管理公司独立董事提出了较高要求,但不包括（）。在我国,（）对基金业实行行业自律管理。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。基金管理人应当自收到准予注
- 从我国的实践看,对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。依据《证券投资基金销售管理办法》规定,（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。制定证券投资基金活动相关监督管理规章、规则是（）依法履行的
- （）对基金业实行行业自律管理。（）是日常监管的重点。基金存续期信息披露监管包括（）。以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是（）。基金信息披露监管的根本目的在于（）。依据《证券投资基金法》的规定,由中
- 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。如果基金名称显示投资方向的,应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入基金业协会,应当成为（）。管理
盈
- 才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。根据有关规定,拟任高级管理人员、业务人员应不少于（）人,实现市场信息的公开化#
市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
监管部门对被监管对
- 根据（）的要求,中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。基金信息披露监管的根本目的在于（）。当基金管理人主要股东净
- （）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。下列各项中（）不是广义的基金监管主体。中国银监会
中国证监会#
中国人民银行
国务院具有法定监管权的政府机构
基金行业自律组织
社会力量
基金管理人员#中国证
- 依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。非公开募集基金不可以向（）推介。下述各项中（）不是公开募集基金信息披露的禁止事项。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内
- （）是我国基金市场的监管主体。（）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。（）是日常监管的重点。基金监管工作的首要目标是（）。如果基金名称显示投资
- 基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从（）中计提风险准备金。按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）,则应按照公开募集基金接受监管。下述各项中（）不是公开募集基金信息披
- 根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是（）。狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。监管机构的高效监管
行业自律组织的发展
信息披露制度的建立和完善#
基金
川公网安备 51012202001360号