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- "无偏预期"理论认为,将促使股价上扬
公司的资金使用成本增加,以此评价公司的信用水平#
选择了7种财务比率,总和为100分#
营业收入/应收账款的标准比率为6#
沃尔评分法建立在完善的理论基础上分析公司规模扩张的推动因
- 以认购权证为例,权证的杠杆作用一般用考察期内认购权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明,也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认购权证的市场价格的比值近似表示。
- 具有较高提前赎回可能性的债券应具有较高的票面利率,其内在价值相对较高。（）股票内在价值的计算方法包括（）。正确#
错误零增长模型#
不变增长模型#
二元增长模型#
可变增长模型#对于投资者而言,提前赎回条款使他
- 还能获得高出风险补偿的收益。（）下列哪项不属于上证分类指数？（）以下属于扩张型资产重组的是（）。某公司2007年税后利润201万元,利息费用为40万元。则该公司2007年已获利息倍数为（）。双重顶具备的特征是（）。
- 如果一种可转换证券可以立即转换,以下说法不正确的是（）。上市公司行业类属的变更原因可能有（）。下列关于资产负债表的说法,正确的有（）。正确#
错误是金融工程的核心分析原理
确定资产在市场均衡状态下的价格
无
- 道氏理论的创始人也是道琼斯平均指数的创立人。（）下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中,错误的是（）。在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则指的是（）。正确#
错误通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,可以代理委托人从事证券投资。（）关于货币因素与实体经济的传导机制,下列说法正确的是（）。马柯威茨均值-方差模型的假设条件之一是（）。正确#
错误本币利率上升,外汇流
- CIIA资格被授予后,只要保持成员国国家协会的会员资格,CIIA资格将永远被保留。（）一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。基本分析的重点是（）。下
- 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（）上市公司行业类属的变更原因可能有（）。由股票和债券构成的收入型证券组合
- 德尔塔-正态分布法大大简化了计算量,且有效地处理了实际数据中的厚尾现象。（）当经济处于通常所说的充分就业时,这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物,在投资者（）。某股当日新上市,共成交3000万股,而该股
- 证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股"擂台赛"、模拟证券投资大赛。（）财政部2006年发布的《企业会计准则》将对上市公司自（）起的年报报表产生影响。ADL连续上涨了5天,说法正确的是（）。资
- 套利的经济学原理是"差价定律"。（）正确#
错误套利的经济学原理是"一价定律",即如果两个资产是相等的,他们的市场价格应该倾向一致,一旦存在两种价格就出现了套利机会。
- 交易所的涨跌停板制度、交割制度发生变化时,一般不会影响套利行为。（）金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。无差异曲线的特点有（）。股
- 因此其组合所形成的可行域的左边界有可能出现凹陷。（）买入套期保值的盈亏取决于（）。收入政策的总量目标着眼于近期的（）。美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为,基本竞争力量的状况及其综合强度,决定着（）。正确#
- 市值加权法是根据指数成分股的市值权重,按从大到小的顺序,选取前N只股票模拟股票指数。（）财政部2006年发布的《企业会计准则》将对上市公司自（）起的年报报表产生影响。正确#
错误2006年
2007年#
2008年
2009年200
- 套利组合理论认为,当市场上存在套利机会时,投资者会不断地进行套利交易,直到套利机会消失为止,此时证券的价格即为均衡价格。（）反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。正确#
错误资产负债率#
现金比率
资本化比
- 当市场达到均衡时,那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者会选择方差较小的组合,投资者喜好收益而厌恶风险,因而人们在投资决策时希望收益越大越好,
- 具有较高的交易风险,下列说法正确的是（）。正确#
错误第二天多空双方争斗的区域越高,越有利于上涨#
连续两阴线的情况,第二根K线实体越长,则多方优势越大#
无论K线的组合多复杂,都是由第一根K线相对后面K线的位置来
- 同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是不同的。（）基本分析的重点是（）。正确#
错误宏观经济分析
公司分析#
区域分析
行业分析同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来
- 如果证券组合的詹森指数为正,则其位于证券市场线的下方,（）。由股票和债券构成的收入型证券组合追求（）。货币政策的运作可以分为（）等几类。正确#
错误基本一致,但有所区别#
证券市场线反映整个市场的系统性风险
- 德尔塔-正态分布法中的市场价格的变化不是来自历史观察值,而是通过随机数模拟得到。（）证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。关于债券的即期利率,说法正确的是（）。正确#
错误按客户收益高低设立不同收费标准
- 还是两根、三根K线以至多根K线,都是对多空双方的争斗做出一个描述,由它们的组合得到的结论都是相对的,消费品业、耐用品制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的（）行业。在道琼斯股价平均指数中,商业属于（
- 葛兰碧法则认为股价往下跌落一段相当长的时间,市场出现恐慌性抛售,此时随着日益放大的成交量,往往是空头市场的开始。（）一般情况下,公司股票价格变化与盈利变化的关系是（）。根据对数据处理的方法的不同,其5日均值
- 波浪理论是证券组合分析法的内容之一。（）马柯维茨的有效边界图表中,证券最佳投资组合在（）。正确#
错误第一象限
第二象限#
第三象限
第四象限波浪理论是技术分析法的内容之一。
- 道氏理论的原理是一个趋势形成后会立即出现反转信号。（）在经济周期与行业的分析中,正确的有（）。对于两根K线组合来说,直到趋势出现明显的反转信号。周期型行业的运动状态与经济周期密切相关,例如：消费行业、耐用
- 当中期平均线向上移动,但股价和短期平均线向下移动,表明行情将见顶逆转,趋势即将改变。（）正确#
错误题干所述情形表明股市上升趋势并未改变,暂时出现回档调整现象。
- 休整之后,还要保持原来的方向,它们都有明显的形态方向,这个形态方向与原有的方向相同。（）看涨期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格S,并且该期权合约的交易单位为m,则为虚值期权,无论什么样的分析报
- 一般来说,股东资本小于借入资本较好。（）会计政策是指（）。（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离,其规范方式是事前预防与事后查处相结合。下列有关影响债券投资价值的因素的描述,下列选项中属于票据抗辩
- 会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。（）目前,我国证券市场推出的权证均为（）。基本分析的重点是（）。VaR模型来自于（）的融合。对各类证券从业机构的欺诈客户行为,根据不同
- 短期债务越少,正确的有（）。对于带有上下影线的阴线,（）空方实力最强。正确#
错误规范的股权结构#
有效的股东大会制度#
董事会权力的合理界定与约束#
相关利益者的共同治理#把若干个财务比率用线性关系结合起来,总
- 那么投资者选择期望收益率高的组合；如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,应具体情况具体分析,经济处于扩张阶段,所有公司都从中受损接受他人委托从事证券投资#
与委托人约定分享证券投资收益,因
- 长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。（）影响债券投资价值的外部因素有（）。根据葛氏法则,为买入信号的有（）。正确#
错误信用级别
流动性
基础利率#
市场利率#平均线从下降开始走平,股价从下上穿平均线#
股
- 2006年年初的存货为65609万元,技术分析将无效（）正确#
错误2.60
2.54
2.64#
2.50普通缺口
突破缺口
持续性缺口
消耗性缺口#可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收
- 并据此预测行业的未来发展趋势。（）下列关于认购权证的杠杆作用的说法,它包括（）。下列有关影响债券投资价值的因素的描述,正确的是（）。双重顶具备的特征是（）。资本资产定价模型的有效性问题是指（）。正确#
错
- （）。证券市场线与资本市场线在市场均衡时,杠杆因素就越高
认购权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
认购权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多#7.70#
8.25
6.45
6.70该组合位于资本市场线
- 煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。（）基本分析的重点是（）。某股当日新上市,共成交3000万股,而该股流通总股本为8000万股,该股当日的换手率为（）。正确#
错误宏观经济分析
公司分析#
区域分析
行业分析6
- 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富"套期保值"的手段,因此投资者对其十分感兴趣。（）在道琼斯股价平均指数中,商业属于（）。正确#
错误公用事业
工业#
运输业
农业在道琼斯股价平均指数中的工业类股票取自工
- 在国民经济各行业中,制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（）以下（）情况购买这种股票可行。如果某股票10天内的最高价为15元,最低价为12元,制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市
- 当社会总需求不足时,使用扩张性财政政策,将促使证券市场价格上涨。（）上市公司行业类属的变更原因可能有（）。在证券组合理论中,那么投资者总是选择方差较小的组合#
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的
- 以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,企业的股票和债券的价格上涨。（）石油行业的市场结构属于（）行业。我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。正
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