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- 证券分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是（）。（）是金融工程的核心内容之一。对既往事实进行沿判,并得出结论
设有自律性组织
利用既有信息,对未来趋势进行分析预测#
结论具有确定性、惟一性公司金融
金融工
- 对于期权价值中的时间价值部分,期权合约到期时间越长,则时间价值越（）。套利是针对（）进行交易的。套利面临的风险有（）。大#
小
保持不变
无法确定基差
价差#
方差
标准差政策风险#
市场风险#
操作风险#
资金风险
- 对于（）适用市净率对证券进行估值。成熟行业
周期性公司#
重组型公司#
亏损公司掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。
- 在证券组合管理的基本步骤中,注意投资时机的选择是（）阶段的主要工作。某证券组合今年实际平均收益率为0.15,当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的特雷诺指数
- 关于时间数列,下列论述正确的是（）。运用演绎法进行行业分析,称为（）。趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少,呈现一定的发展变化趋势的时间数列#
季节性时间数列是指按月统计的各期数值,随一年内季节变化
- 计算已获取利息倍数指标时,其利息费用（）。分析公司的资产负债表,可以得出（）。只包括经营利息费用,不包括资本化利息
不包括经营利息费用,只包括资本化利息
既不包括经营利息费用,也不包括资本化利息
既包括经营利
- 阅读以下材料,完成下题：长风公司发行可转换债券,规定持有人在转换日以10股换取一份可转换债券,该公司股票的基准是42元。C
- 关于无套利均衡原理,以下说法不正确的是（）。在下列哪种市场中,技术分析将无效（）是金融工程的核心分析原理
确定资产在市场均衡状态下的价格
无套利意义上的价格均衡规定了市场的一种不稳定状态#
抓住了金融市场均
- 货币机制通过（）等贯彻收人政策。以下不属于通货膨胀对证券市场影响因素的是（）。下列属于我国证券市场机构投资者发展的第三个阶段特性的是（）。调控调控货币流通量、调控信贷方向和数量、调控利息率
调控货币供
- （）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户
- 每股净资产又称（）。2010年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元。每股净收益
账面价值#
每股净资本
每股收益C掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉
- 确定证券投资政策是证券组合管理的第一步,它反映了证券组合管理者的（）。某投资者对风险毫不在意,只关心期望收益率,那么该投资者无差异曲线（默认横坐标为方差,纵坐标为期望收益率）为（）。投资原则
投资目标
投资
- 研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是（）。A．学术分析流派
B．心理分析流派#
C．技术分析流派
D．基本分析流派心理分析流派的投资分析主要有两个方向：个体心理分
- （）不是技术分析的假设。市场行为涵盖一切信息
价格沿趋势移动
历史会重演
价格随机波动#
- 获取现金能力是指企业的经营现金净流入和投入资源的比值,投入资源可以是（）。总资产#
普通股股数#
营运资金#
营业成本掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以
- （）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。《证券法》#
《证券公司业务范围审批暂行规定》
《证券投资顾问业务暂行规定》
《证券经纪人管理暂行规定》熟悉
- 阅读以下材料,完成下题。投资者甲拟购买公司乙发行的债券,该债券的面值为100元,票面利率为10%,期限为5年。甲要求的必要收益率为12%。请计算以下情况下的债券市场价格。关于可转换证券市场价格的表述,正确的是（）。B
- 金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。久期+到期期限
久期×凸性
久期+获利期
久期×额度#资产负
- 从长期来看,股票的价格由其内在价值决定,但就中、短期的价格分析而言,股价由（）决定。核心CPI的含义代表消费价格（）。供求关系#
资本收益率
市盈率
每股收益短期趋势
长期趋势#
波动趋势
波动幅度熟悉CPI的计算方
- 关于ICIA,下列正确的说法有（）。至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织#
世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会共同的课题交换意见,根据需要举行一些有利
- 下列因素中,与久期之间呈相同关系的是（）。假定证券A的收益率概率分布如下,该证券的方差为万分之（）。假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投
- 进行证券投资分析是使投资者正确认知证券（）的有效途径,是投资者科学决策的基础。基本分析包括（）。下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是（）。风险性和收益性
价格围绕价值波动的规律性
风险性
风险性、收益性
- 单个证券或证券组合的期望收益与由p系数测定的系统风险之间存在（）。主动债券组合管理的方法是（）。线性关系#
非线性关系
完全相关关系
对称关系水平分析#
纵向分析
债券掉换#
骑乘收益率曲线#熟悉债券资产组合的
- 下列对通货膨胀的论述,正确的是（）。国际储备主要由（）构成。所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额是国内生产总值（）的表现。通货膨胀有被预
- 正确的是（）。关于楔形,下列说法正确的是（）。以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算#
企业内部允许重复计算
把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加
企业之间、行业之间、地区之间不存在
- 道·琼斯分类法把大多数股票分为（）。3类#
5类
6类
10类掌握行业分类方法。
- 葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波的高峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准,此时（）。下列应用和识别三重顶（底）的做法和说法正确的有（）。波浪理论认为一个完整
- 计算已获取利息倍数指标时,其利息费用（）。分析公司长期偿债能力应考虑的因素（）。只包括经营利息费用,不包括资本化利息
不包括经营利息费用,只包括资本化利息
既不包括经营利息费用,也不包括资本化利息
既包括经
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的（）特征完全一致,复制组合与被复制组合可以完全实现
- 1949年,意大利数学家卢卡·帕乔利出版了（）一书,其中部分章节系统论述了复试记账法原理。《算术、几何、比及比例概要》#
《论赌博中的计算》
《社会物理学》
《连续概率理论》了解证券投资分析理论发展的三个阶段和
- 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。诚实、正直、公平#
以谨慎认真的态度,从道德标准出发进行各种行为#
坚持独立性和客观性
努力保持和提高自己的职业水平和竞争力,掌握和
- 某种认股权证的理论价值为-6元,引起的原因可能是（）。没有市场需求
没有溢价#
依然有市场需求#
购买有一定损失
- 在到期日之前可以行使的期权,是（）期权。一般而言,进行套期保值操作要遵循的原则有（）。美式期权#
欧式期权
看涨期权
看跌期权买卖方向对应的原则#
品种相同原则#
数量相等原则#
月份相同或相近原则#掌握股指期货
- 煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（）。战略性新兴产业目标为：到2020年战略性新兴产业的增加值占GDP的比重力争达（）左右,吸纳、带动就业的能力显著提高。A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退
- （）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。下列（）不是筹资活动产生的现金流量（）。证券分析师应确定企业会计政策及会计估计方法的选择是否考虑了（）,是否最恰当地反映了企业的经营成果和财务状况。股东大
- 股票内在价值的计算方法主要有（）。下列股票模型中,较为接近实际情况的是（）。A．现金流贴现模型#
B．零增长模型#
C．不变增长模型#
D．可变增长模型#零增长模型
不变增长模型
二元增长模型#
三元增长模型#熟悉计
- 国内生产总值是指一个国家（或地区）（）在一定时期内（一般按年计）生产活动的最终结果。国际公认的国债负担率发展中国家不得超过（）。下列属于财政政策的实施对证券市场产生影响的是（）。所有常住居民#
本国公民
- 股票内在价值的计算方法包括（）。零增长模型#
不变增长模型#
二元增长模型#
可变增长模型#A、B、C、D四项都是股票内在价值的计算方法。
- 投资管理与研究协会（AIMR）是（）。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。北美的证券分析师组
- 证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息,从而投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润,这样的证券市场属于（）。下列哪几类属于技术分析理论（）。证券市场信息发布媒体包括（）
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