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- 下列属于财政政策的实施对证券市场产生影响的是（）。增加税收,提高税率,会促进股票价格上涨
扩大财政支出,会使得股票价格上涨#
减少国债的发行,会推动证券市场上扬#
增加财政补贴会促进股票价格上涨#熟悉积极财政政
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。资格原则#
回避原则#
披露（备案）原则#
"防火墙"（隔离）原则#掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布
- 某投资者对风险毫不在意,只关心期望收益率,那么该投资者无差异曲线（默认横坐标为方差,纵坐标为期望收益率）为（）。一根竖线
一根横线#
一根向右上倾斜的曲线
一根向左上倾斜的曲线熟悉投资者偏好特征；了解无差异
- 证券投资分析的意义包括（）。对资产进行保值、增值
提高投资决策的科学性#
降低投资者的投资风险#
正确评估证券的投资价值#
- 下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中,错误的是（）。股权分置改革的完成,表明（）等一系列问题逐步得到解决。通货膨胀时期,所有价格和工资都按同一比率变动#
通货膨胀时期,有些公司会从中获利
通货膨胀有时能够
- 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次,其中流通中现金是指（）。评价宏观经济形势的基本变量包括（）。各个单位的库存现金和居民的手持现金之和
银行体系以外各个单位的库存现金
银行体系以外各个单位的
- 某证券组合今年实际平均收益率为0.15,当前的无风险利率为0.03,市场组合的风险溢价为0.06,该证券组合的β值为1.5。那么,该证券组合的詹森指数为（）。A公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定
- 根据技术分析理论,不能独立存在的切线是（）。支撑线
百分比线
轨道线#
速度线
- 201×年1月1日,中国人民银行发行5年期中央银行票据,每张面值为100元人民币,年贴现率为5%。则理论发行价为（）。3年期A债券面值1000元,年利率10%,必要收益率9%；B债券年利率8%,其他同A债券,则（）。78.35元#
82.27元
1
- 负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》,并对其相关制度进行解释的管理机构是（）。中国证监会#
上海证券交易所
深圳证券交易所
B和C
- （）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户
- 关于收购股份的说法,正确的是（）。通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资#
一般指获取目标公司控制权的股权收购行为
为了强化与上、下游企业之间的协作关联#
可以保证原材料供应的及时和价格优惠#
- 关于套利交易对期货市场的作用,下列说法正确的是（）。A．有利于被扭曲的价格关系恢复到正常水平#
B．有利于市场流动性的提高#
C．可以抑制市场的过度投机#
D．国际上大多数交易所对套利交易采取严格控制措施套利交
- 基本分析主要适用于（）周期相对比较长的证券价格预测#
相对成熟的证券市场#
预测精确度要求不高的领#
短期行情的预测
- 套利是针对（）进行交易的。基差
价差#
方差
标准差掌握套利的基本概念和原理,熟悉套利交易的基本原则和风险。
- 《证券法》规定,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。无差异曲线的特点有（）。1万元以上10万元以下
3万元以上20万元以下#
5万元以上30万元以下
10万元以上50万元以下投资者的无差
- （）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示
- 根据技术分析理论,不能独立存在的切线是（）。在（）产生的时候,交易量可能不会增加,但如果增加的话,则通常表明一个强烈的趋势。支撑线
百分比线
轨道线#
速度线突破缺口
持续性缺口#
普通缺口
消耗性缺口熟悉缺口的
- 投资者在投资者决策过程中应选择（）行业进行投资。从（）起,中国正式成为世界贸易组织（WTO）的成员。增长型#
周期型
防御型
幼稚型1994年12月27日
1995年1月1日
2001年12月11日#
2002年1月1日
- 下列不属于证券投资分析主要方法特性的是（）。目前,进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
技术分析方法是根据证券市场自身变化规
- 需要使用股票市价才能计算的指标是（）。市盈率#
每股收益
MVA#
每股净资产
- 在任一时点上,影响利率期限结构形状的因素有（）。对未来利率变动方向的预期#
债券预期收益中可能存在的流动性溢价#
市场效率低下#
资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍#熟悉期限结构的影响因素及利率期限
- 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是（）。关于期望收益率,下列说法正确的是（）。计算量太大,无法满足实际市场,在时间上有近乎苛刻的要求
实际应用中计算不够精确,不能满足实际市场需要
模型永远无法用
- 下列属于财政政策的实施对证券市场产生影响的是（）。增加税收,提高税率,会促进股票价格上涨
扩大财政支出,会使得股票价格上涨#
减少国债的发行,会推动证券市场上扬#
增加财政补贴会促进股票价格上涨#熟悉积极财政政
- 下列属于居民可支配收入的是（）。家庭资产所获得的收入#
保险收益#
家庭间的赠送和赡养#
个人所得税熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。
- 在应用MA指标时,最常见的是下列哪项法则（）。艾略特法则
逆时钟法则
葛兰碧法则
葛兰威尔法则#
- 亚洲证券分析师联合会的会员包括（）。以下（）行为面临股价上涨的风险。中国#
中国台北#
中国香港#
韩国#现手头无资金,但认为现在是最好的建仓机会#
交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权#
机构大户手中持有大
- （）是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。马柯维茨的有效边界图表中,证券最佳投资组合在（）。詹森指数#
贝塔指数
夏普指数
特雷诺指数第一象限
第二象限#
第三象限
第四象限詹森指数就是证券组合所获得
- 判断一个行业的成长能力,可以考察的内容有（）。产业组织包括（）。需求弹性#
产业关联度#
市场容量与潜力#
行业在空间的转移活动#市场结构#
市场规模
市场行为#
市场绩效#掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特
- 证券组合管理的基本步骤为（）。（）是将一种债券与另一种与其非常相似的理想替代品债券进行掉换,目的是为了获取暂时的价格优势。确定证券投资政策#
进行证券投资分析#
组建证券投资组合#
投资组合的修正#替代掉换#
- 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。下列属于隔离墙制度特点的是（）。A．1
B．3
C．6#
D．12证券公司
- 在计算NOPAT时,需要调整的项目有（）。会计准备项目#
附息债务的利息支出#
营业外收入#
营业外支出#
- 宏观经济分析中的各项经济指标包括（）。按照策略适用期限的不同,投资策略可以分为（）。信号性指标,这类指标可以发出明显的警戒信号
先行性指标,这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息#
滞后性指标,这类指
- 在实际核算中,国内生产总值的计算方法有（）。收入法#
支出法#
消费法
生产法#掌握国内生产总值的概念及计算方法,熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。
- （）规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有（）。《证券法》#
《证券公司业务范围审批暂行规定》
《证
- 调整市场结构和规范市场行为,以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心的政策是（）。根据时间数列自相关系数可以对时间数列的性质和特征作出判别,对其判别准则描述正确的是（）。产业结
- 下列属于每股收益内容的有（）。每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标#
每股收益部分反映股票所含有的风险
不同公司间每股收益的比较不受限制
每股收益多,不一定意味着多分红#掌握公司变现能力、营运能力
- 在（）中,任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。消极债券投资策略包括（）。无效市场
弱式有效市场
半强式有效市场
强式有效市场#久期免疫策略#
收益曲线骑乘策略
子弹型策略
指数化投资策略#
川公网安备 51012202001360号