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- 实现股东财富的最大化可以采取的措施有（）。削减成本,降低纳税#
从事有利可图的投资#
当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时,就要撤出资本#
调整公司的资本结构,实现资金成本最小化#熟悉EVA的含义及其应用。
- 行业处于成熟期的特点包括（）。企业规模空前、地位显赫#
卖方市场出现
市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态#
生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地#
- （）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。独立性原则
公平对待已有客户和潜在客户原则
独立性和客观性原则#
信托责任原则熟悉《国际伦理纲领、职
- 另类投资策略的投资品种包括（）。股票
债券
大宗商品#
房地产#掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。
- 看涨期权的协定价格x大于该期权标的资产在t时点的市场价格S,并且该期权合约的交易单位为m,则该期权在t时点的内在价值等于（）。上市公司的质量状况将影响到（）。St-x
（St-x）m
0#
x-St证券市场的前景#
投资者的收
- 电视业的崛起,导致了电影业的衰退,这是一种（）。下列属于调查研究法特性的是（）。绝对衰退
相对衰退#
必然衰退
偶然衰退在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究法#
通过抽样调查、实地调研、深度访谈
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。在1993年之后的5年中,巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会以及国际互换与衍生工具协会（ISDA）都要求金融机构基于VaR来确定
- 根据以下材料,完成下题。某公司2001年度财务报表主要资料如下：资产负债表2001年12月31日 单位：千元资产金额负债及所有者权益金额（年末）年初年末现金700300应付帐款600应收账款10651300应付票据380存货8001000
- 下列关于债券流通性的描述,错误的是（）。流通性是指债券可以随时变现的性质
流通性使债券具有可规避由市场价格波动而导致实际价格损失的能力
流通性好的债券与流通性差的债券相比,具有较高的内在价值
流通性风险没
- 下列有关影响债券投资价值的因素的描述,正确的是（）。具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率,内在价值相对较低#
免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率低#
低利附息债券的内在价值比高利附
- 健全的公司法人治理结构体现在（）。对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。规范的股权结构#
有效的股东大会制度#
董事会权力的合理界定与约束#
相关利益者的共同
- 有关收入总量目标的论述,正确的是（）。（）是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口,是国际储备的一种。着眼于近期的宏观经济总量平衡#
着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系#
- 不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
合理的分析和表述
信息披露
合理判断#选题#
撰写#
质量控制#
合规审查和发布#熟
- 《发布证券研究报告暂行规定》明确,对于发布证券研究报告业务,（）。从事该项业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务#
高管人员同时负责管理该业务和其他业务的,应采取防范利益冲突
- 由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。久期的概念最早来自（）对债券平均到期期限的研究。连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上并介于A、B之间
A和B的结合线的延长线上
连接A和B的直线或某一条弯曲的曲线上#
连
- （）计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。股指期货卖出套期保值主要情况有（）。局部估值法
德尔塔-正态分布法
历史模拟法
蒙特卡罗模拟法#机构大户手中持有大量股票,但看空后市#
长期持股的大股东不看
- 表现出的特征有（）。A．形态完成、股价反转后,中间多
D．圆弧形态形成所花的时间越长,行情多属暴发性,涨跌急速,持续时间也不长,中间极少出现回挡或反弹,所以A项说法错误。在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中,成交量
- SA公司2006年的销售成本为195890万元,2006年年初的存货为65609万元,2006年年末的存货为83071万元,则SA公司存货周转率为（）。2.60
2.54
2.64#
2.50存货周转率=销售成本/平均存货,注意存货周转率的计算公式的分母中用
- 广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发,它包括（）。金融产品设计#
金融产品定价#
交易策略设计#
金融风险管理#广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发,它不仅包括
- 在（）中,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,未来的价格变化依赖于新的公开信息。无效市场
弱式有效市场
半强式有效市场#
强式有效市场
- 2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。代理委托人从事证券投资#
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票#
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误
- 常见的关联交易主要有（）。关联购销#
资产租赁#
担保#
关联方共同投资#熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容,熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。
- 交易型策略的代表性策略包括（）。按照投资风格划分,可将股票投资策略分为（）。均值-回归策略#
动量策略#
多-空组合策略
趋势策略#价值型投资策略#
成长性投资策略#
平衡性投资策略#
指数化投资策略熟悉我国证券市
- （）是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。独立性原则
公平对待已有客户和潜在客户原则
独立性和客观性原
- 2008年1月10日,财政部发行3年期贴现式债券,2011年1月10日到期,发行价格为85元。2010年3月5日,该债券净价报价为87元,则实际支付价格为（）。企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列（）关系。91.68元
92
- 国家标准规定,辣椒种子的水分含量应不高于（）。A、6.0%
B、7.0%#
C、8.0%
D、9.0%
- 表示市场是否处于超买或超卖状况的技术指标是（）。一般说来,可以根据下列因素判断趋势线的有效性（）。PSY
BIAS
RSI
WMS%#趋势线的斜率越大,有效性越强
趋势线的斜率越小,有效性越强
趋势线被触及的次数越少,有效性
- 如果一个行业产出增长率经常保持15%以上,可以初步判断该行业处于（）。国际上现有行业划分方法有（）。幼稚期阶段
成长期阶段#
成熟期阶段
衰退期阶段道·琼斯行业分类法#
联合国《国际标准行业分类》#
国民经济行业
- 下列说法错误的是（）。由于人民币是自由兑换货币,外资引入后不需兑换成人民币就可流通使用#
国家为了外资换汇要投入大量资金增加了货币需求量,形成外汇占款
我们日常所说的外汇储备是全社会的外汇储备
以上都不正确
- 最优证券组合为（）。所有有效组合中预期收益最高的组合
无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合
最小方差组合
所有有效组合中获得最大的满意程度的组合#
- 根据以下材料,完成下题。某公司2001年度财务报表主要资料如下：资产负债表2001年12月31日 单位：千元资产金额负债及所有者权益金额（年末）年初年末现金700300应付帐款600应收账款10651300应付票据380存货8001000
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。《中华人民共和国证券法》#
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》#
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题
- 政府实施较多干预的行业是（）。所有的行业
大企业
关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业#
初创行业熟悉产业政策的概念、内容。
- 股指期货的套利类型有（）。（）是金融工程的核心内容之一。A．期现套利#
B．市场内价差套利#
C．市场间价差套利#
D．跨品种价差套利#公司金融
金融工具交易
融资与投资管理
风险管理#股指期货的套利有两种类型：(1)
- （）年ICFA与FAF合并,成立了现在的投资管理与研究协会（AIMR）。1980
1970
1990#
1995
- 在均衡状态下,最优风险组合T等于市场组合M依据的事实是：投资者手中持有的风险证券（）。均以最优风险证券组合T的形式存在,仅有各自在T上投放的资金比例不同#
均以最优风险证券组合T的形式存在,仅有各自在T上代表的
- 促进产业技术进步的政策是（）。行业兴衰的过程中,伴随着新技术的（）。产业结构政策
产业组织政策
产业布局政策
产业技术政策#产生#
推广#
应用#
转移#
- 财务报表的分析方法可以分为（）。比较分析法
因素分析法
趋势分析法
A和B#熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则。
- 理论上,期货价格可能（）相应的现货金融工具的价格。如果以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权标的物在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,当x=9980、St=10000、m=10时,则每
- 目前,我国证券分析师的内涵可以从纵横两个方面来理解。纵的方面来看,我国的证券分析正朝着（）方面发展。A．投资技巧的传授#
B．宏观经济的深入研究#
C．企业的跟踪调查分析#
D．投资理念的倡导#目前,我国证券分析师
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