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- 广义上的法人治理包括（）制度。通过资产转让和资产置换,公司提高利润最有效的手段包括（）。人力资源管理#
收益分配制度#
激励机制#
财务制度#集团公司收购上市公司的劣质资产#
上市公司低价收购集团公司的优质资产
- 收入政策的总量目标着眼于近期的（）。产业结构优化
经济与社会协调发展
宏观经济总量平衡#
国民收入公平分配收入总量目标着眼于近期的宏观经济总量平衡,着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发
- 社会融资总量的内容包括（）。外汇占款
外商直接投资
银行承兑汇票#
以上均不正确熟悉社会融资总量的含义与构成。
- 下列不属于债券当期收益率特性的是（）。企业自由现金流贴现模型采用（）为贴现率。度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比
反映每单位投资能够获得的债券年利息收益
反映每单位投资的资本损益#
可以用于期限和发
- 以下关于工业总产值采用"工厂法"的说法,正确的是（）。当政府采取强有力的宏观调控政策,按企业工业生产活动的最终成果来计算#
企业内部允许重复计算
把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加
企业之间、行业之间、
- 夏普指数是（）。连接证券组合与无风险资产的直线的斜率#
连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率夏普指数是夏普于1966年提出
- 运用归纳法进行行业分析的步骤是（）。（）是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况,而并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩。A．收集相关资料#
B．观察数据
C．寻找模式#
D．得到结果#偶
- 2011年10月26日,国务院常务会议逐步将目前征收（）的行业改成征收增值税。资源税
印花税
营业税#
车船税熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。
- 不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
合理的分析和表述
信息披露
合理判断#熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。
- 在（）形式下,租入的固定资产并不作为固定资产入账,相应的租赁费作为当期的费用处理。分析公司长期偿债能力应考虑的因素（）。经营租赁#
融资租赁
临时租赁
长期租赁盈利能力#
投资效果#
权益资金的增长与稳定程度#
- 技术分析的理论基础是建立在（）假设之上的。历史会重复#
投资者对风险有共同的偏好
市场的行为包含一切信息#
价格沿趋势移动#掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。
- 根据时间数列自相关系数,便可以对时间数列的性质和特征做出判别,判别的准则是（）。道·琼斯分类法把股票分为（）。如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于随机性时间数列#
如果r1比较大,r2.r3渐次减
- 收入政策的总量目标着眼于近期的（）。产业结构优化
经济与社会协调发展
宏观经济总量平衡#
国民收入公平分配
- 关于MM定理,以下说法错误的是（）。股票内在价值的计算方法包括（）。也称套利定价技术
MM是诺贝尔经济学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母组成
它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关#
它假设存在
- 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心,于1998年召开成立大会。2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。墨西哥
巴西#
阿根廷
智利代理委托人从
- 政府实施管理的主要行业应该是（）。某一行业的特征如下,企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。所有的行业
大企业所在的行业
- 葛兰威尔法则的不足可以用（）弥补。乖离率指标#
超买超卖指标
相对强弱指标
心理线指标掌握葛兰威尔法则。
- 上市公司行业类属的变更原因可能有（）。证券公司证券投资顾问服务收费模式有（）。公司兼并#
资产置换#
经营领域发生重大变化#
公司人事变动按客户收益高低设立不同收费标准
按照服务期限收取固定顾问服务费用#
在
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。关于国际注册投资分析师协会,正确的说法有（）。《中华人民共和国证券法》#
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》#
《证券、期货投资咨询管理暂行办法实
- 在衡量通货膨胀时,使用得最多、最普遍的是（）。消费者生产指数
国内生产总值平减指数
生产者物价指数
消费者物价指数#
- 证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。技术分析的理论基础是建立在（）假设之上的。有价证券
股票
股票及债券
有价证券及其衍生品#历史会重复#
投资者对风险有共同的偏好
市
- 周期型行业的运动状态直接与经济周期相关,这种相关性呈现（）。下列属于产业组织创新特性的是（）。正相关#
负相关
不相关
不完全相关推动产业结构升级的重要力量之一#
产业内企业与企业之间关系平衡的结果#
由其过
- 下列（）是中国人民银行公开市场业务交易的品种。回购交易
现券交易
发行中央银行票据
以上均正确#掌握货币政策和货币政策工具。
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是（）。接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券
- 阅读以下材料,完成下题：长风公司发行可转换债券,规定持有人在转换日以10股换取一份可转换债券,该公司股票的基准是42元。假设某认股权证目前股价为5元,权证的行权价为4.5元,存续期为1年,股价年波动率为0.25,无风险利
- 在一个以LIBOR为基础2×5的FRA合约中,2×5中的5是指（）。只能在到期日行使的期权,是（）期权。即期日到到期日为5个月#
即期日到结算日为5个月
即期日到交易日为5个月
交易日到结算日为5个月美式期权
欧式期权#
看涨期
- 公用事业一般属于（）型的行业类型。2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》是以（）为基本分类单位。完全竞争
不完全竞争
寡头垄断
完全垄断#发行A股并上市交易的上市公司
发行A股或者B股并上市交易的上市公司
- 证券分析师向公众开展证券投资咨询业务所引用的信息来源包括（）。（）是指根据不同的特殊事件（例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等）制定相应的灵活投资策略。新闻报道#
国家统计局发布数据#
上
- 在美国,《职业行为道德守则》对证券分析师方方面面的行为都提出了系统的规范。证券分析师必须完全遵守,否则将受到的处罚有（）。（）首先对指数成分股按照某种标准进行分类,然后在每个分类中再度按照权重选取前几位
- （）计算VaR时,其市场价格的变化是通过随机数模拟得到。局部估值法
德尔塔-正态分布法
历史模拟法
蒙特卡罗模拟法#熟悉VaR计算的主要方法及优缺点。
- 下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计,则证券M的期望收益率和标准差分别为（）。5%,6.25%
6%,25%
6%,6.25%
5%,25%#掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。
- 关于收入政策的论述,正确的是（）。与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能#
它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度#
收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现#
收入政策是国家
- 证券分析师的主要职能包括（）。蒙特卡罗模拟法是通过（）市场价格变化得到组合损益的n种可能结果,从而在观察到的损益分布基础上通过分位数计算VaR。预测市场或个别证券走势#
引导投资者进行理性投资#
进行资产管理
- 久期的概念最早来自（）对债券平均到期期限的研究。麦考莱#
特雷诺
夏普
罗斯熟悉债券资产组合的基本原理与方法,掌握久期的概念与计算,熟悉凸性的概念及应用。
- 行业增长非常迅猛,部分优势企业脱颖而出,投资于这些企业的投资者往往获得极高的投资回报是（）的特征。幼稚期
成长期#
成熟期
衰退期掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准。
- 在到期日之前可以行使的期权,是（）期权。美式期权#
欧式期权
看涨期权
看跌期权
- 证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。选题#
撰写#
质量控制#
合规审查和发布#熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。
- 完全垄断型市场结构的特点是（）。不允许私人企业经营
市场被独家企业所控制#
产品没有或缺少合适的替代品#
垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量#
- 如果一个投资者购买了带有赎回条款的债券,将会发生（）。投资者的再投资机会受到限制#
投资者再投资利率较低#
投资者会要求在价格上得到补偿#
一般具有较低的票面利率#
- 证券投资分析的意义包括（）。1949年,意大利数学家卢卡·帕乔利出版了（）一书,其中部分章节系统论述了复试记账法原理。对资产进行保值、增值
提高投资决策的科学性#
降低投资者的投资风险#
正确评估证券的投资价值#
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