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- （）指标的计算需要使用历年公司的财务报表。现金满足投资比率#
现金股利保障倍数
营运指数
全部资产现金回收率
- 健全的公司法人治理结构体现在（）。规范的股权结构#
有效的股东大会制度#
董事会权力的合理界定与约束#
相关利益者的共同治理#健全的公司法人治理结构体现在7个方面：（1）规范的股权结构；（2）有效的股东大会制度
- 证券分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证,保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于（）。在股指期货套期保值中,通常采用（）方法。1年
2年#
3年
4年A．动
- 下列关于可转换证券的市场价格的说法,正确的是（）。分为转换平价、转换升水和转换贴水
转换升水和转换贴水是转换平价的不同表现形式
转换平价是转换比例的表现形式#
转换升水和转换贴水是一种事物的两种表现形式#
- 1998年美国金融学教授（）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施,并为金融问题提供了创造性的解决办法。费纳蒂#
格雷厄姆
费舍
法玛熟悉金融工程的定义、内容知识体
- 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27,那么今天的BIAS（5）等于（）。假设某证券在10元处获得支撑,反弹至20元遇到阻力,根据百分比线的原理,我们可以判断,股价下跌途中可能会在（）价位获得支撑。12.
- 资本资产定价模型的有效性问题是指（）。理论上风险与收益是否具有正相关关系
是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别#
现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系#
在理想市场中的风险与收益是否具有
- 切线类技术分析方法中,常见的切线有（）。大多出现在顶部,而且都是看跌的两个形态是（）。趋势线#
甘氏线#
角度线#
轨道线#旗形
头肩顶#
W形
喇叭形#熟悉技术分析方法的分类及其特点。掌握反转突破形态和持续形态的
- 如果某股票的RSI（14）最近1个月连续二次达到90,该股票RSI（14）第三次攀高到90并开始持续滑落到50以下时,后市应当采取（）策略。道氏理论认为价格的波动趋势可以分为（）。强势调整,是买入时机
持续攀高,突破在即,
- 某股票的市场价格为56元,而通过认股权证购买的股票价格为50元,认股权证的理论价值是（）元。6#
106
-6
以上均不正确
- （）是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式,同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具国家预算
国债#
税收
财政补贴
- 反映变现能力的财务比率主要有（）。对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。A．存货周转率
B．应收账款周转率
C．流动比率#
D．速动比率#清算价格法
重置成本法
收
- 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中,执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合#
证券分
- 对一项重大突发事件或者一个前无先例的事件的研究,通常采取的研究方法是（）。历史资料研究法
调查研究法#
数理统计法
比较研究法
- 证券研究报告的功能是（）。向客户提供证券估值意见#
证券公司维护客户的手段#
向客户提供投资评级等投资分析意见#
帮助客户实现账户增值的手段#熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证
- 上年年末某公司支付每股股息为2元,预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长,必要收益率为12%,则该公司股票的内在价值为（）。25元
26元#
16.67元
17.33元计算如下：股票的内在价值=2×（1+4%）÷（12%-4%）=26（元）
- 下列属于行业成长期特点的是（）。分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候,往往会从（）进行综合考察。企业利润增长很快
企业竞争风险非常大
破产率与被兼并率很高
公司数量减少#随着行业兴衰,行业的
- 增长型证券组合主要投资于（）。高成长行业的股票#
避税债券
低分红的股票#
高分红的股票
- 分析行业所处生命周期阶段的因素（）。道·琼斯分类法把大多数股票分为（）。行业规模#
利润率水平#
开工率#
技术成熟程度#3类#
5类
6类
10类掌握行业分类方法。
- 假设某证券最近10周收盘价分别为22、21、22、24、26、27、25、24、26、25,那么本周的RSI（9）等于（）。0.45
0.50
0.53#
0.56
- 在股指期货运行过程中,若产生与现货或各不同到期月份合约之间的价格偏离程度（）各项成本总和时,即可进行股指期货的套利交易。套利的基本原则（）。小于
大于#
小于或等于
大于或等于买卖方向对立原则#
买卖数量相等
- （）是确保股东充分行使权力的最基础的制度安排。对公司规模变动特征和扩张潜力的分析包括（）。股东大会制度#
董事会制度
独立董事制度
监事会制度公司的发展趋势#
公司主要产品的市场前景及未来的市场份额#
公司的
- 一投资者对期望收益率毫不在意,只关心风险。那么该投资者无差异曲线为（）。指数化型证券组合主要通过模拟（）实现。一根竖线#
一根横线
一根向右上倾斜的曲线
一根向左上倾斜的曲线共同基金指数
蓝筹股指数
市场指
- 在股指期货套期保值中,通常采用（）方法。A．动态套期保值策略
B．交叉套期保值交易#
C．主动套期保值交易
D．被动套期保值交易在期货市场上并不一定存在与需要保值的现货品种一致的品种,人们会在期货市场上寻找与现
- 完全垄断市场可以分为（）。自然完全垄断类型
政府完全垄断类型#
机构完全垄断类型
私人完全垄断类型#完全垄断可分为两种类型：(1)政府完全垄断。通常在公用事业中居多,如国有铁路、邮电等部门。(2)私人完全垄断。如
- 国内生产总值的计算方法包括（）。生产法#
收入法#
支出法#
分解法
- 在FRA.交易中,参考利率确定日与结算日的时间相差（）日。1
2#
3
4
- 减弱企业变现能力的因素是（）。公司的总资产周转率是（）（见附表1）。附表1：某公司2010年财务报表主要资料如下：可动用的银行贷款指标
未作记录的或有负债#
担保责任引起的负债#
偿债能力的声誉1.76#
1.62
1.84
1
- 按投资学主要理论以及各种理论术语产生的时间顺序,将投资理论发展分为（）三个阶段。早期的投资理论#
经典投资理论#
后期的投资理论
1980年以来的投资理论发展#了解证券投资分析理论发展的三个阶段和主要的代表性理
- 道-琼斯分类法把大多数股票分为（）。数理统计法包括（）。三类#
五类
六类
十类比较研究
时间数列#
线性回归#
相关分析#了解相关关系、时间数列的概念和分类。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的（）实行留痕管理。2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。时间#
方式#
内容#
对象和审阅过程#代理
- 工业总产值按企业工业生产活动的最终成果来计算,（）不允许重复计算。企业内部#
企业之间
行业之间
地区之间熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容。
- 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例,求得回归方程=8+5t（单位为亿元；t取值是以2003年为基准,记为1）。按照趋势外推法可以预测该公司2011年销售收入为（）亿元。（）是指证券组合所获得的高于市场的那部
- 以下关于工业总产值采用"工厂法"的说法,正确的是（）。以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算#
企业内部允许重复计算
把企业内部各个车间（分厂）生产的成果相加
企业之间、行业之间、地区之间
- 关于收入政策的论述,正确的是（）。非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的,认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。与财政政策、货币政策相比,收入政策具有更高一层次的调节功能#
它制约着财政政策
- 2005年新修订的《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。代理委托人从事证券投资#
买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票#
利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误
- 假设证券组合P由两个证券组合Ⅰ和Ⅱ构成,组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52,那么组合P的（）。总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
期
- Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的（）计算确定的算术平均利率,是单利、无担保、批发性利率。人民币同业拆入利率
人民币同业拆出利率#
外币同业拆入利率
外币同业拆出利率熟悉再贴现率、同业拆借利
- 下列属于投资内容的是（）。政府投资的目的是改变长期失衡的经济结构
企业投资规模和方向影响着一国经济未来的走向
全社会固定资产投资是衡量投资规模的主要变量
以上说法均正确#熟悉国民经济总体指标、投资指标、消
- 下列经济指标属于先行性指标的有（）。利率水平#
货币供给#
主要生产资料价格#
社会商品销售额掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。
川公网安备 51012202001360号