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- 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为（）元。证券公司以（）等身份参与交易市场活动。英国的伦敦
美国的纽约
美国的华盛顿
- 按募集方式分类,有价证券可以分为（）。（）是指做市商向市场提供双向报价,一年付息一次,期限10年,票面金额为100元,持满2年后以100.20元的价格卖出,那么,投资者的持有期收益率和直接收益率分别是（）。以下基金品种
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。金融期货的交易对象是（）浮动利率债券的利率与（）挂钩。（）是属于证券从业人员的禁止行为。国务院#
全国人大
全国人大常务委员会
中国人
- 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,以下说法正确的是（）。证券投资基金属于一种（）投资方式。公司债券
铁路股票
政府债券#
公司股票通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。普通股票的基本特征为,普通股票是（）对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是价值实
- 股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）
- 按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。有价证券是（）和（）的统一表现形式
- 16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证
- 2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。广义的有价证券
- 1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。在美国发行的外国债券被称为（）深证成份股指数由（）家样本股组成。同业经营
- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的以下证券投资风险中属于系统风险的是
- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。下列选项中,（）会影响期权价格。在代办股份转让系统交易的公司有（）《证券投资基金法》的
- 证券交易所具有监督职能,它属于（）。证券交易所规定的交易原则是（）。证券业协会的权利机构是（）。根据我国《证券法》证券交易所（）1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。基金之所以能够起到稳定证券市
- 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。基金财产不得用于（）。债券按照其券面形态可分为（）。下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是（）。证券业从
- 按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。银行本票是一种（）。向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注
- 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。QFII指的是（）。在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。股票应载明的事项主要有（）。证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。1990年12月和1991年7月#
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- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是（）。根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行（）（）,必须聘请
- 有价证券之所以能够买卖是因为它（）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的（）。股票格式要求有公司
- 下列关于企业年金的表述错误的是（）。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。企业年金不得购买投资性保险产品#
- 自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革
- 美国最早的证券交易所是（）。金融期权的主要特征有（）1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。外国债券的特点是,发行人在一个
- 按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。我国《基
- 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。下列属于有价证券的有（）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）记名股票遗失,（）。正确#
错误提货单#
银行汇票#
支
- 证券市场按证券品种划分,可以分为（）。以下属于货币证券的是（）。证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。证券经营机构的业务包括（）。公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。场内市
- 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。看跌期权也称为（）,
- 政府发行的证券品种一般为（）。台湾证券交易所目前发面的股价指数中,较有代表性指数（）。1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。股票
权证
债券#
期货发行量加权股价指数#
未含金融股发行量加权股价指数
- 最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上。下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,交由（）管理和运作。正确#
错误欺诈发行股票、债券罪,并处或者单处非法募集资金金额1%
- 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）英国的第
- 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。对货币市场
- 证券市场按层次结构关系,可以分为（）。（）可以作为金融期货的标的物我国发行的国际债券的最长期限为（）年。浮动利率债券的利率与（）挂钩。我国《基金法》规定,基金持有人享有（）等权利。参与证券市场投资的各类
- 关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。证券市场的机构投资者主要有（）。在金融期货交易过程中,（）需要向交易所
- 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的,其资格证书自动失效不得投资于流通受限证券的有（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。无面额股票的特点之一是（）。正确#
错误货币市场基金#
- 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。在美国发行的外国债券被称为（）证券投资基金的资金主要投向（）。正确#
错误武士债券
扬基债券#
- 所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的（）。ADR业务中涉及的关键机构包括（）10％
33％
20％#
49％基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
存券信托公司#
- 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券一般来说,（）,票面利率应该定得高一些。
- 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。我国负责对注册会计师
- 向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。有面额股票具有的特点是（）2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。国际证券
特定证券
私募证
- 证券投资保护基金的资金可以运用于（）股票的发行价格高于面值,称为（）证券业协会性质上是一种（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央及金融机构发行金融债券#平价
- 操纵证券市场最是指操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险的行为。与证券市场的形成相联系的有（）。在股票票面上标明的金额,是股票的（）中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。（）的发行和交易,适用于我
- 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求,通常将那些经营业绩好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。证券公
川公网安备 51012202001360号