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- 国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易（）证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）证券公司
- 推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。正确#
错误政府债券#
国际债券
金融债券
公司债券
- 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。证券交易所是高度组织化的（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。国有股权包括
- 我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。正确#
错误
- 国家股是国有股权的一个组成部分证券业协会性质上是一种（）。恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数（）。证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律性组织#
证券投资人
- 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。股票、公司债券及商业票据都属于（）。（）是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。非流通国债（）我国在国际债券市场,已发行的债券品种有（）。正确#
错误公司证券#
- 在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干
- 成长型基金以获取当期最大收入为目的。证券自律性组织包括（）。权证自上市之日起存续时间为6个月到（）股票投资的收益是由以下（）部分所组成欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券（）活
- 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。期货交易的保证金由（）缴纳。按照衍生工具的风险-收益特性分类,金融衍生工具可以划分为（）。正确#
错误看不见手原理
一价定律#
报
- 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。按照市场形态划分,金融衍生工具可以划分为（）证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）《证券法》第七十四条规定,（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员
- 证券交易所是证券交易的主体。不属于金融期货交易制度的是（）收益公司债有固定的（）。在我国证券市场初创时期（1991-1996年）,制定和发布的一系列法律、法规主要有（）。正确#
错误逐日盯市制度
连续交易制度#
限
- 证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵,不能作为引导资本流动的信号。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。证券投资基金在美国的称谓是（）金融衍生工具的基本特征有（
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。证券自律性组织包括（）。欧洲债券的特点是（）中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组
- 平衡型基金通常在债券,优先股和普通股之间进行平衡。下列债券中信用风险最小的是（）。正确#
错误金融债券
可转换公司债券
中央政府债券#
地方政府债券
- 大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。证券公司从事客户资产管理业务,应当符合（）等条件。正确#
错误综合类证券
- 与股票有所不同的是,基金持有人必须是自然人。证券业协会性质上是一种（）。根据债券票面利率固定与否的特点,债券可分为固定利率债券和（）。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律性组织#
证券投资人政府债券
- 证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。国家为筹集建设资金,弥补财政赤字所发行的债券是（）。正确#
错误特种债券
财政债券#
建设债券
特别国劵
- 我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（）是股票最基本的特征。公司型基金以（）的方式募集资金。上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最
- 按照偿还期限,国债的品种有（）。我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（）。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。证券公司是完善金融体系的重要组成部分,它的主要作用是（）。分期国债
短
- 收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在（）中我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。国际债券在国际市场上发行其计价
- 有限责任公司的股本划分为等额股份,股东的出资按股计算。关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的
- 期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期.正确#
错误
- 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括（）。关于国际证券市场发展趋势的表现,下列说法正确的有（）。对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部
- 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。《证券公司内部控制指引》,发布的时间是（）。2001年10月12日
2001年12月12日#
2002年2月12日
2002年4月12日2003年12月15日#
2002年12月26日
2002年11月26日
200
- 一般说来,基金的资金实力雄厚,提高投资收益。关于证券市场的特征,说法正确的是（）。封闭式基金的交易方式是（）我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不
- 期货价格总是围绕理论价格上下波动.基金管理费费率的高低通常（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括（）。客户发出委托指令后,证券营业部
- 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。凭证式
- 依照《公司法》设立的有限责任公司,必须在公司名称中注明有限责任公司字样。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。《证券法》
- 影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多股票与债券（）基金的收益来源中的资本利得指的是（）证券发行市场上的投资者包括（）正确#
错误同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公
- 在日本发行的外国债券被称为（）。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为（）。关于基金收益分配原则,下列论述准确的是（）。恒生指数是由香港（）编制的。贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。武士债券#
扬
- 基金托管人应根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的
- 基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿,审查条件相对宽松,基金持有人享有（）等权利。认股权证可以与（）同时发行。正确#
错误商品证券
资本证券
货币证券#
凭证证券最容易受其损害的是固定收益证券#
普通股股
- 基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。正确#
错误商业性汇率
- 基金管理人由基金管理公司担任。我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。无面额股票的特点有（）。申请试点的证券公司必须符合下列要求（）下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。基金管理人与托管人之间的
- 在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。股权式衍生工具的种类有（）有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）开放式基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是（）。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的
- 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。债券的票面要素包括（）我国证券公司的特点包括（）可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。在我国
- 基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证券品种是（）。通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括（）。正确#
错误国家建设公债#
公司债
国际债券
公司股票有专门
- 基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。证券投资基金收益主要来源于（）等
- 基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。可转换证券的要素主要有（）无面额股票的特点之一是（）。下列权利中,（）是基金持有人不能行使的。（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的
- 基金管理人有义务按照基金契约规定,及时、足额向基金持有人分配基金收益。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。影响股票市场价格的因素主要包括（）证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样关于社保基金的
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