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- 关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。债券基金收益与市场利率的关系是（）根据我国规定,封闭
- 基金的托管费用通常（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）从保值的角度来说金融期
- 证券投资基金与股票、债券的区别在于（）根据中国加入WT0的承诺,中国加入WT0三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过（）。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。所反
- 在证券投资基金各方当事人中,（）目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。债券与股票的区别（）股票价格指数期货是（）按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。基金管理人
- 证券投资基金是一种（）的证券投资方式。基金的投资收益分配原则是（）。关于基金管理人与基金托管人之间的关系,下列说法正确的是（）利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#按基金投资者的投资资
- 下列哪些属于证券投资基金的功能（）《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报告书,并载明下列事项（）。法人股与社会公众股目前
- 基金管理费用通常是按照每个估值日基金净资产的一定比例（）16世纪中叶,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,正确的是（）。证券自律性组织包括（）。股票按照股东享有权利的不同,可以分为（）将金融期货
- 基金的收益来源中的资本利得指的是（）利率期货以（）作为交易的标的物。深圳中小企业板块的主板的组成部分,但在与主板市场的关系上实行（）有价证券之所以能够买卖是因为它（）。根据我国《证券法》的规定,我国对证
- 基金管理费费率通常反比于（）中国证券登记结算公司成立于（）依据我国《基金法》,基金管理人的职责是（）。证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。可转换公司债券的转换价格在下列哪些情形下可以修正（）
- 货币市场基金的收益受市场利率的影响,正确的是（）。非流通国债（）基金投资人享有基金的（）通过证券发行来筹集资金属于（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。市场利率下调,收益下降；市场利率上
- 关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列选项中,（）会影响期权价格。证券市场的监管
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）上证综合指数不包括（）。可转换债券的双重选择权是指（）。普通股票的
- 我国《基金法》的规定,基金管理人由（）担任证券投资基金是一种（）的证券投资方式。我国发行的国际债券的最长期限为（）年。综合类证券公司可以为客户提供的咨询服务有（）。信托投资公司
证券公司
基金管理公司#
- 将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的（）原则。投资标的不同
投资目标不同#
组织形式不同
交易方式不同健全性#
合理性
制衡性
独立性
- 开放式基金的交易价格取决于（）债券的票面要素包括（）按照新《会计准则》和相关规定,关于股票的估值原则,下列叙述错误的是（）。基金总资产值
基金单位净资产值#
市场供求关系
基金资产净值总额债券的票面价值#
债
- 基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的是（）。世界上第一个股票指数期货交易由（）率先推出。我国企业债券的发展大致经历了以下
- 门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要,（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。深证成份股指数由（）家样本股组成。1
3#
7
10封闭式基金
开放式
- 与开放式基金相比,封闭式基金的交易价格会更直接受制于（）凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。基金总产值
基金净资产
市场供求
- 开放式基金是通过投资者向（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是（）。基金托管人
基金受托人
基金管理公司#
证券交易市场看不见手原理
一价定律#
报酬递减规律
- 国际债券指一国借款人在国际证券市场上,以外国货币为面值,向外国投资者发行的债 券。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率正确#
错误债券到期本息之和
债券票面价值#
购入债券价格
债券发行价格
- 认购公司型基金的投资人是基金公司的（）证券交易所规定的交易原则是（）。债权人
受益人
股东#
委托人价格优先#
投资者优先
效率优先
时间优先#证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。所以答案是选项A
- 封闭式基金的交易方式是（）以下证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。证券服务机构提供的证券服务包括（）。赎回
证交所上市#
既可赎回,又可上市
柜台交易上海证券交易市场
纽约证券交易市场
那斯达克证券交易
- 投资风险由低到高顺序排列正确的是（）交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,主要有（）等方面。债券基金股票#
基金股票债券
股票债券基金
股票基
- 封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。投资基金的获利来源主要有（）。证券市场与一般市场比较的特点是（）。简单算术股价平均数的缺点是（）。基金
- 不动产抵押公司债是抵押证券的一种。当某抵押品价值很大时,可以分作若干次抵押, 即所谓的第一抵押债券、第二抵押债券。我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以
- 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）托管。债券利率受（）等因素影响。我国的证券监管机构指的是（）。债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。发行扬基债券所吸收的是（）。国债基金风险较低的原因
- 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。基金管理人的主要业务和职责是（）关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。证券交易所是高度组织化的（）。委托原理
代理原理
契约原理
公约原理#保管基金财
- 信用公司债市一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,属于担保证券范畴。下列选项中,（）会影响期权价格。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。股票实质上代表了股东对股份公司的（）。《证券法
- 证券投资基金在美国的称谓是（）政府发行实物国债,是因为（）。关于基金的运作费用,下列说法正确的是（）股票基金
单位信托基金
证券投资信托基金
共同基金#货币经济不发达,实物交易占主导地位#
用于建设项目
虽然以
- 基金的投资收益分配原则是（）。场外交易市场具有以下特点（）依据我国《基金法》,基金管理人的职责是（）。按基金投资者的投资资金比例进行分配
基金管理人承担投资损失,收益归投资者
按基金投资者投资单位的数量所
- 证券投资基金反映的是（）关系。（）可以在权证失效日之前任何交易日行权。证券市场的监管原则是（）股票股息的发放将引起公司（）的相应变化。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制
- 以个人为目标的流通债券,一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券。金融衍生工具基础的变量包括（）在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于（）的专业培训。直接对资产评估机
- 1982年1月,中国国际信托投资公司在日本发行的债券,采用公募方式发行一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高股票价格指数期货是（）证券公司完善内部控制机制的原则有（）下列有关金融期货交易结算所的说法中,正
- 证券投资基金的资金主要投向（）。实业
邮票
有价证券#
珠宝
- 契约型证券投资基金反映的是（）期货交易成交时交纳的保证金称为（）。债券的投资收益来自以下哪些方面（）。证券投资基金的运作费用主要由（）构成。欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券
- （）我国《基金法》正式实施,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。公司型基金以（）的方式募集资金。股票的票面价值（）时有一定参考意义。1997年11月
1998年3月
2004年6月#
2006年8月吸收存款
发售基
- 对于一般债券的偿还,地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证；而对于专项债券, 地方政府通常以本地区的财政收入作担保。深圳交易所综合指数包括（）以下关于贴现债券与零息债券的说法正确的是（）。金融期货交易
- 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。关于代办股份转让系统的说明,正确的是（）。《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）Shibor是中国货币市场的基准利率,是以（）家报价行的报价
- 短期国债的常见形式是国库券政府发行的证券品种一般为（）。下列关于企业年金的表述错误的是（）。根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。以下关于我国商业银行混合资本债
- 国家债券是中央政府发行的债券。国债的发行量大、品种多,是债券市场上最主要的投 资工具。按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录
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