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- 金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）金融衍生工具是表外业务#
衍生工具可以规避风险
金融机构可以自营以扩大利润来源#
新技术革
- 已知价计算法中的“已知价”是指（）。在美国发行的外国债券被称为（）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算
- 公司有下列（）情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。下列基金中,风险最大的基金是（）。关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,且在规定期限内仍达不
- 金融期权的主要特征有（）影响股票市场价格的因素主要包括（）交换的是买卖权利#
买卖双方的权利义务不同#
买卖双方均无须支付标的物的全部价格#
只有买入方才支付期权费#公司经营状况#
政治因素#
宏观经济因素#
心
- 由于大多数股票价格的变动与股价指数方向,所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）如果缺少规定的要件,股票就无法律效力,这体现了（）。优先股股东的股息是（）证券按其性质不同,可分为（）和有价证券。中华人民共
- 存托凭证的优点有（）交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（）。依照《关于设立外商投资股份
- 根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）按股东享有的权利不同,股票可分为（）证券市场的产生得益于（）的发展。看涨期权
虚值期权#
平价期权#
实值期权#普通股票#
优先股票#
记名股票
不记名股票社
- 金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）避险#
金融自由化#
利润驱动#
新技术革命#选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化
指数化、选择样本股
- 可转换债券的特点是（）下列属证券服务机构的有（）。申购和赎回的特点是（）。附有认股权的债券#
具有双重选择权#
可转换成优先股
市价变动频繁证券投资机构
证券投资咨询机构#
证券登记结算公司#
资产评估机构#有
- 金融期货交易与金融现货交易相比,区别在于（）我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是（）。影响筹资者确定债券利率的主要因
- 金融期货与金融期权的区别主要表现在（）国有股权包括（）。套期保值的作用与效果不同#
投资者权利与义务的对称性不同#
现金流转不同#
基础资产不同#国家股#
国有法人股#
法人股
社会公众股
- 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。在发行纳税方面,外国债券受（）的税法管制。下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。金融分业经
- 按照金融衍生工具自身交易方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）政府债券的最初功能是（）基金投资人享有基金的（）收益和风险的基本关系是（）在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。金融延期#
金融期货#
金融期
- 证监会成立于（）1999年2月
1992年10月#
1993年2月
1993年10月
- ADR业务中涉及的关键机构包括（）根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则
- 金融期货的类型主要有（）根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。可赎回优先股票的赎回价格通常（）股票面值。外汇期货#
股票期货#
- 金融期货的基本功能包括（）某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投（）票。套利#
套期保值#
价格发现#
投机#1100
110
11000#
11在累计投票制情况下,股东在选举
- 金融期货的主要交易制度有（）证券投资基金面临的主要风险有（）系统风险主要包括（）假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1000万元,对托
- 金融期货的结算方式有（）在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。延期交收
对冲平仓#
转为期权
实物交割#银行短期存款
国库券
商业票据
普通股#
- 结构化金融衍生产品,按联结的基础产品分类,由（）根据相应规定支付。注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。股权联结型产品#
利率联结型产品#
汇率联结型产品#
商品联结型产品#货币经济不发达,实
- （）可以作为金融期货的标的物我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则。股票#
股票价格指数#
- 期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易（）B股是指（）。我国的国际债券主要包括（）。我国主要的基金指数包括（）。证券交易所具有监督职能,它属于（）。以下（）不能担任公司制证券交易所高级
- 可转换证券的要素主要有（）转换比例#
转换价格#
转换数量#
转换期限#
- 金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,对甲候选人,该股东最多可以投（）票。以下
- 金融衍生工具所面临的风险包括（）信用风险#
市场风险#
流动性风险#
运作风险#
- 按照市场形态划分,金融衍生工具可以划分为（）公司债券可分为（）证券投资基金与股票、债券的区别在于（）自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。场外交易市场具有（）等功能。
- 金融衍生工具的基本特征有（）政府债券又可分为（）假设某股价平均数由三只样本股A、B、C组成,以发行量为权数,A股的发行量为3000万股、B股的发行量为5000万股、C股的发行量为8000万,如果8月1日,三只股票的收市价分别
- 外国公司股票在美国上市通常采用（）形式根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。股票
存托凭证#
权证
股票期权存管部#
股份结算部#
资金交收部#
国际结算部#
- 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（）政府发行实物国债,是因为（）。不标明票面金额的股票叫做（）外国债券的特点是（）指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。基金投资于优先股在公司分配时获得的
- 只能在期权到期日行使的期权是（）根据我国规定,封闭式基金的存续时间不得少于（）年,最低募集数额不得少于（）亿元。证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。根据我国《证券法》规定,证券业与（）分业经营
- 可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。未知价计算法中的“未知价”是指（）。承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的（）原则。基金持有人享
- 股权式衍生工具的种类有（）目前世界上金融期货是在（）进行集中交易优先股股东的股息是（）（）,必须聘请律师事务所及律师,对有关文件进行审查并出具法律意见书。证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（
- 按照基础工具种类划分,金融衍生工具可以划分为（）期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。债券利息支出列入公司的（）。证券市场与一般市场比较的特点是（）。欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管
- 根据国际会计准则第39号的定义,涉及（）以上的国家,具有特殊性。关于指数基金,证券的收益率（）。证券投资基金的费用,综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。股份公司法定公积金的来源包括（）。在未来日期结算
- 权证自上市之日起存续时间为6个月到（）深证成份股指数以（）为基期。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要是（）。12个月
18个月
24个月
36个月#1991年4月3日
1993年5月1日
1995年1月1日
1994年7月20
- 金融衍生工具基础的变量包括（）向少数特定的投资者发行,其审查条件相对较松,不采用公示制度的证券是（）。我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。契约型基金的当事人有（）证券交易所具有的特征是（
- 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期限的。债券按照其券面形态可分为（）。有限
无限#
可知
可测基金
股票#
国库券
公司债券附息债券
凭证式债券#
记账
- 股指期货期权的标的物是（）在代办股份转让系统交易的公司有（）我国《公司法》对公司治理机构的规范,是通过明确（）的权利和职责而达到的。证券公司主要业务包括（）。证券市场网络化发展的优势表现在（）。股票
股
- 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。上证基金指数的代码为（）。基金是一种大众化的投资工具,各国对其称谓不尽相同,如（）。以下导致公司经营风险的
- 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）下列选项中,不属于综合指数类的是（）。市场价值
内在价值#
时间价值
票面价值深证新指数
深证A股指数
深证B股指数
深证100指数#深圳证券交易所的股价指数
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