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- （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）证券按其性质不同,可分为（）和有价证券。国务院
中国证监会#
中国证券业
- 证券公司内部控制的基本要求包括（）凭证式债券是（）。非流通国债的特征是（）。欧洲债券的特点是（）中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式《证券法》规定,收购要
- 下列属于证券服务机构的包括（）我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。开放式基金是通过投资者向（）我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。龙债券利率的确定基准可以是（）。
- 向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）股票价格指数期货是（）按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间,发行呈现一些明显变
- 下列选项中,不可以向股东会提出议案的是（）下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。下列债券中信用风险最小的是（）。公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。监事会
董事会
持有证券公司5%以上股权的股东
- 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）下列选项中,（）会影响期权价格。根据投资目标划分,基金可以划分为（）对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。证券投资基金与股票、债券的区
- 对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.成长型基金可以分为（）证券投资基金面临的主要风险有（）下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。我国的外资股包括（）。债券是实际应
- 目前,上市证券的集中交易主要采取的方式是（）债券的收益性表现为以下哪几个方面（）（）我国《基金法》正式实施,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。基金收益分配方案是由（）决定的。我国规定证券业
- 证券公司的注册资本应该是（）根据我国《证券法》的规定,（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。实缴资本#
极品弄总么
虚拟资本
金融资本自有资金不少于人民币2亿元#
管理和公布市场信息
具有证券登记、托管和
- （）制定了关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经
- 证券投资的风险越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低债券按照其券面形态可分为（）。证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。正确#
错误附息债券
凭证式债券#
记账式债券#
实物债券#妨害对公司、
- 正确的是（）。上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。股东大会作出决议必须经出
- 公司税后利润最优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金ADR业务中涉及的关键机构包括（）公司分配股息的基础和最高限额为（）正确#
错误基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
存券信托公司#税后净利#
税前利润
普
- 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度基金投资人享有基金的（）通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金证券交易所是高度组织化的（）。基金管理人的义务包括（）等。我
- 审计委员会应当由（）担任召集人政府发行实物国债,是因为（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）信息披露的基本要求是（）在发行纳税方面,外国债券受（）
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）证券的流动性不能通过（）方式实现。普通股股东行使剩余资产分配权（）。证券公司与商业银行的功能差异主要表现在（）。根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括
- 债券投资的资本利得是指债权买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额正确#
错误
- 证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样债券年利息收入与债权面额之比率称为（）《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控
- 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外,还必须得到（）的批准.下列选项中,不属于综合指数类的是（）。公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告,严重损害股东
- 我国规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为"卫星市场"。是（）。可转换证券的要素主要有（）外国债券
- 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股票股东享有（）。金融期货与金融期权的区别主要表
- 证券公司的承销方式可分为（）以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。某债券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满,则到期收益率为（）。在证券公司
- 资本利得又称资本损益,是指股票买入价与卖出价之间的差额证券投资基金反映的是（）关系。根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）深证成份股指数以（）为基期。金融期货是以（）为对象
- 证券公司为本机构买卖证券,赚取差价并承担相应风险的业务是（）下列属于证券服务机构的有（）。中华人民共和国证券法的核心旨在（）。自营业务#
经纪业务
承销业务
基金管理业务证券投资机构
证券投资咨询机构#
证券
- 在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期
- 发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在（）中按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。1980年以来,各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要,为此商业银行采取的创新
- 中国证券登记结算公司成立于（）证券自律性组织包括（）。我国证券公司的特点包括（）套期保值的基本类型是（）。1992
1998
2001#
2000证券交易所和证券监管机构
证券交易所和证券行业协会#
证券监管机构和证券行业
- 在通货膨胀情况下,投资者得到的实际收益率等于名义收益率加通货膨胀率一般情况下,投资风险由低到高顺序排列正确的是（）证券交易所具有以下特征（）我国第一只1OF是（）。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（
- 样本股的市场总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的绝大部分（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。与其他债券相比政府债券所显示
- 证券价格变动与经济周期循环同步,成为社会经济活动的晴雨表依据发行主体的不同,政府债券可分为（）。中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。由于证券代表一定数量的财产权力,持有人可凭该证券直接取得一定量的（
- 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括（）。正确#
错误有专门的基金托管部#
有一定数额的资本金
有合格的基金管理专业人才
有安全、高效
- 证券投资的风险主要来源于未来收益的不确定性债券的含义：（）以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。正确#
错误发行人是借入资金的经济主体#
投资者是出借资金的经济主体#
发行人需要在一定时期付息还本#
反映了
- 叫做（）。我国的国际债券主要包括（）。下列关于我国证券交易所的说法,正确的是（）。与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（）关于基金资产的估值方法,不得将集合资产管理计划资产用于（）。正确#
错误相对法
综
- 收益和风险的关系通常是:收益越高,风险就越大证券投资基金是一种（）的证券投资方式。正确#
错误利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#
- 场外交易市场的组织方式采取做商制某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。正确#
错误0.33
0.42
2.4
3.75#杠杆比率=股票当日收盘价÷（备兑认股权证收盘价÷认股比
- 场外交易是一个分散的无形市场无面额股票的特点之一是（）。正确#
错误发行或转让价格较灵活#
不便于股票分割
可以明确表明每一股所代表的股权比例
为股票发行价格的确定提供依据
- 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）以下证券投资风险中属于系统风险的是（）股票的资本利得（）基金管理人与托管人之间的关系是（
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所某基金总资产为80亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的基金份额净值为（）元。影响股票市场价格的因素主要包括（）公司债券可分为（）
- 用简单算术平均数法计算股价平均数,当发生拆股,增资配股时,要对股价平均数加以修正注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。正确#
错误对股票的发行与上市出具有关报告#
对期货经纪公司的年度会计
- 根据我国规定,证券交易所是依法设立,以营利为目的,实施自律性管理的法人无面额股票的特点有（）。下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。目前我国采用无纸化发行和交易的证券有（）。股票
川公网安备 51012202001360号