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- 我国《证券法》于（）正式实施。下列属于证券服务机构的包括（）公开发行数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的（）投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。可赎回优先股票的赎回
- 证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率关于指数基金,下列说法正确的是（）税后净利润分配的先后顺序
- 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的
- 证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立QFII指的是（）。与证券市场的形成相联系的有（）。以下关于证券投资风险的正确说法是（）在有效率的市场上,债券的平均利率和股票
- 证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则承担法律责任证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。我国在国际债券市场,已发行的
- 建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态股票实质上代表了股东对股份公司的（）。每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（）。金融期权的买方立即执行该期权所能获得
- 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门期权交易中的选择权,属于交易中的（）非系统风险主要包括（）我国在国际债券市场,已发行的债券品种有（）。我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（
- 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内,提供中期报告。证券公司的主要业务有（）在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累
- 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务基金管理费费率通常反比于（）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（
- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）正确#
错误存管部#
股份结算部#
资金交收部#
国际结算部#
- 投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券公司接受客户的委托买卖证券时,（）。（）是降低市场风险,
- 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告,严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。以下各说法,其中正确的是（）。与交易所相比,场外交易的优势在于（
- 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度普通股票股东享有的权利有（）《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。证券的价格是由证券市场上
- 目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.机构投资者主要有（）。证券投资基金在美国的称谓是（）上证综合指数不包括（）。除了举借国债弥补政府预算赤字外,其他的手段还有（）。正确#
错误企业#
金融
- 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）。证券市场按证券品种划分,可以分
- 根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行（）政府债券可分为中央政府债券和（）基金管理人的主要业务和职责是（）根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报
- 公司法》于（）开始正式实施所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的（）。1993年12月29日
1994年1月1日
1994年7月1日#
199年12月25日10％
33％
20％#
49％
- 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争深圳中小企业板块的主板的组成部分,但在与主板市场的关系上实行（）对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.以下债
- 会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括（）金融衍生工具产生的直接动因是（）。盈利预测审核#
净资产验证#
会计报表审计#
实收资本审验#规避风险和套期保值#
金融创新
投机者投机的需要
金融衍生工具的高风险高
- 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的证券公司应按照相关（）的规定,结合实际情况,建立健全证券公司的会计核算办法。存托凭证一般代表外国（）。最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.#
已经办理有效的执业责任保
- 证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准关于证券市场的特征,说法正确的是（）。编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）中央银行债券是一种特殊的金融债券,特殊性表现在（）。正确#
错误A.
- 股东会的（）都需要在公司章程中明确规定.大宗交易的交易时间是下面哪一个（）。大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确
- 我国证券公司的特点包括（）场外交易市场具有（）等功能。起步晚,基础薄弱#
规模小,实力弱,风险承受能力不足#
安全持续运行要求高#
经营管理的政策化取向鲜明是证券发行的主要场所#
为不能或一时不能到证券交易所上
- 新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个标准.证券业协会的职责包括（）。在股票票面上标明的金额,是股票的（）国际债券是一种跨国发行的债券,涉及（）以上的国家,具有特殊性。证券市场
- 证券公司经营（）,注册资本最低限额为一亿元门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由（）演变成股份公司的。在国际证券投资活动中,（）成为重要形式。
- 建立集中,统一的证券登记结算体制具有（）意义证券发行市场又称（）。债券的票面价值中,要规定票面价值的（）我国制定《证券法》的目的是（）。方便投资者开立证券账户和资金账户#
减少资金占用,降低交易成本.#
有利
- 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）
- 申请试点的证券公司必须符合下列要求（）影响股票市场价格的因素主要包括（）可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。股份有限公
- 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都以特殊的自由宽松政策,予以支持下列关于股票合并的说法,正确的是（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）编造并且传播影响证券交易的虚假信
- （）。外国债券的特点是（）金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。衡量一个基金经营好坏的主要指标是（）。（）是属于证券业从业人员的保证行为。正确#
错误不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失#
应
- 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人金融市场以直接融资为主要模式的国家,企业筹资大部分依赖证券市场,主要以（）为代表。国际证券交易组织认为,金融衍生工具
- 我国2006年实施的新取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.证券交易所具有以下特征（）在国外,被视作为无风险利率的证券品种是（）。证券投资基金分散风险的主要途径有（）。证券公司应当强
- 证券公司必须符合（）风险控制指标标准.证券是指（）。在美国发行的外国债券被称为（）证券市场监管的对象包括（）关于股票的风险性,下列说法正确的有（）。《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。净资本与各项风
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
- 规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。在国外,被视作为无风险利率的证券品种是（）。浮动利率债券的利率与（）挂
- 证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.金融期货与金融期权最根本的区别在于（）根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）我国股市一般采用（）的委托有效期。下列
- 经纪业务内部控制的主要内容包括（）龙债券的投资者来自于（）关于指数基金,下列说法正确的是（）中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证,被称为（）。重点防范挪用客户交易结算资金及
- 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）下列权利中,（）是基金持有人不能行使的。我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上
- 证券公司完善内部控制机制的原则有（）证券承销方式有（）对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.关于证券投资基金的特点,下列认识正确的有（）。健全性原则#
独立性原则#
制衡性原则#
- 根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）有价证券是（）和（）的统一表现形式金融期货与金融期权的区别主要表现在（）我国《证券法》于（）正式实施。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金的分配比例不得低
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