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- 从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份
- 信用评级机构对投资人有道义上的义务,也有法律上的责任。在有效率的市场上,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。零息债券的特征是（）。正确#
错误大体保持相等的关系
保持相反的关系
大体保持相对稳定的关系#
两
- 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。优先股的优先权主要表现在（）《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护（）及相关当事人的合法权益。我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证
- 我国早期的股票发行制度是行政审批制,2000年3月后经改革完善股票发行制度,目前已开始实施注册制。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名
- 广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资产证券。B股是指（）。证券市场的主要功能包括（）。可转换债券的特点是（）中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。从性质上看,股票是（）。正确#
错误境外上市外资股
- 由审批制转向核准制是中国证券市场股票发行审核制度的一场深刻变革。开放式基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是（）。参与证券投资的金融机构有（）。证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。下列项目中,属
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行
- 货币市场基金的收益与货币市场利率是同方向变化的。证券公司业务创新应当坚持的原则是（）。上证基金指数的代码为（）。正确#
错误合法合规,审慎经营#
大胆创新,勇于实践
小心谨慎,控制风险
节约研发成本000001
0000
- 非上市证券种类比上市证券的种类要多。证券交易所采用的交易方式为（）。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。设在一个交易所进行认股权证的交易,某认股权证的市价为50元,每手认股
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。10
15#
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30熟悉《证券法》赋予证券监督管理
- 影响有价证券价格的因素主要有预期收入和市场利率,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是（）。下列基金中,风险最大的基金是（）。股票的收益来源于（）。综
- 证券市场是价值直接交换的场所。无面额股票的价值与公司净资产价值（）期权交易中的选择权,属于交易中的（）权证自上市之日起存续时间为6个月到（）某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。股票的内在
- 未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。1%～10%
1%～5%#
5%～10%
10%以下熟悉《刑
- 指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。债券的性质可以概括为（）某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。我国《基金法》规定,基金份
- 1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期,证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。按照《证券法》规定,我国
- 货币市场基金是以全球的证券市场为投资对象的一种基金。1992年9月,我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是（）。以下各说法,其中正确的是（）。在（）情形下,证券投资基金不能进行收益分配。正确#
错误申
- 认购非上市证券,意味着在该证券到期前,投资者没有可能使它合法转让。在期货的套期保值操作中,如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约,则并不能完全锁定未来现金流,由此带来的风险称为（）。下列因素中,不属于通过
- 中国证监会作为国务院直属事业单位,是全国证券、期货市场的主管部门。在股票票面上标明的金额,是股票的（）基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。20世纪90年代以来,证券市场发展出现以下趋势（）。期货交易中
- 西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。上证综合指数不包括（）。正确#
错误上证分类指数
上证180指数#
上证A股指数
上证B股指数
- 有价证券又称凭证证券,证明持券人有权合法拥有某种权利。通过股价指数期货可以转移和分散（）。国债基金风险较低的原因主要是（）。正确#
错误经营风险
利率风险
非系统风险
系统风险#发行量大
发行价固定
年利率固
- 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监
- 《中华人民共和国证券法》(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10
- 按证券发行主体的不同,有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。证券自律性组织包括（）。以个人为发行目标的非流通国债又称为（）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）《公司法》的调整对象为公司的组织
- 证券是用以证明持券人有责任依其所持证券记载的内容承担应有的债务。改革开放后,我国从1981年起开始发行（）。正确#
错误定向募集的公司股票
公司债券
国库券#
国家建设公债
- 购买力风险又称为通货膨胀风险。按证券发行主体不同,有价证券可分为（）。下列基金中,风险最大的基金是（）。正确#
错误政府证券#
政府机构证券#
公司证券#
商业证券股票基金
债券基金
指数基金
衍生证券投资基金#
- 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。下列证券投资风险中,（）可以通过多样化投资而分散。证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）普通股东在（）的分配顺序上列在债权人和优先股股东之后
- 指数基金基本上可以消除投资组合的非系统性风险。一般来说,中央银行实行紧缩性货币政策时,会引起债券交易价格（）。影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有
- 购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。根据投资目标划分,基金可以划分为（）某国债为附息债券,一年付息一次,期限10年,票面金额为100元,票面利率6%。某投资者在该债券发行时以
- 证券市场是证券买卖的场所,也是资金供求中心。对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为（）。正确#
错误实值期权#
虚值期权
平价期权
卖出期权对看涨期权而言,市场价高于、低于
- 国债基金收益与市场利益呈反向变化关系,即随着市场利率的上升,国债基金的收益率也将下降。普通股股东的义务包括（）对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。基金资产估值的目的是为了使基金价格能够较准确
- 国债基金比较适合于激进型投资者。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。证券公司主要业务包括（）。投资者买卖封闭式基金单位
- 国债基金的收益受市场利率影响,当市场利率下降时国债基金收益也会随之下降。一般情况下。下列基金中（）的年管理费率最高发行市场的组成部分是（）套期保值的基本类型是（）。正确#
错误货币基金
债券基金
股票基金
- 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股的升值收益债券基金收益与市场利率的关系是（）以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的是（）。下列哪种风险不是封闭
- 浮动利率债券的购买力风险大。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。证券市场监管的主要手段是（）证券市场包括以下市场（）。以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。正确#
错误基金托管
- 我国目前两家证券交易所均按会员制方式组成,是非盈利性的事业法人。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率外国公司股票在美国上市通常采用（）形式正确#
错误债券到期本息之和
债券票面价值#
购入债券价格
债券发
- 黄金基金的收益率一般随贵金属的价格波动而变化。政府发行的证券品种一般为（）。英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易（）。正确#
错误股票
权证
债券#
期货公司债券
铁路股票
政府
- 证券的发行价格制约和影响着证券的交易价格。证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。股票基金的投资目标侧重于追求（）只能在期权到期日行使的期权是（）基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。证券经营机构
- 优先股受购买力风险损害的程度要小于普通股。我国历史上第一家股份制企业是（）。开放式基金的交易价格取决于（）证券投资者参与证券投资的目的有（）。金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的原则,具体表现
- 证券投资的风险性越高,意味遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）。证券市场的主要功能包括（）。股票基金的投资目标侧重于追求（）在国际证券投资活动中,
- 证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。证券市场监管的对象包括（）衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有（）。证券发行市场的含义和作用证券市场分为发行市场和
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