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- 某投保人缴净保费P=1800元,附加费比例k=10％,则该投保人缴纳的营业保费和附加费用分别为（）元。下列不属于影响人寿保险费率的因素的是（）。在生命表中,某个年龄的人在以后还能生存的平均年数被称为（）。确定（）,
- 与一般个人投资者相比,证券投资基金的资金规模较大,因而能获取较高的收益。按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间,发行呈现一些明显变化,这些变化归纳起来有（）。NASDAQ综合
- 证券投资基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份额。股票的内在价值又可称为股票（）。正确#
错误理论价值#
帐面价值
未来收益的现值#
实际价值
- （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。依法监管原则
保护投资者
- 我国现行规定,若基金当年亏损则不进行收益分配。只要认股权证没有到期,当股票的市场价格（）认购价格时,认股权证仍有价值。交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。金融期货交易中的限仓制度一般是采取区分对待的
- （）是投保人为获得保险保障而缴纳给保险人的费用。保险费率厘定的公平性原则的含义是指（）。保额损失率是指单位保额的保险损失赔偿额,是（）。通常情况下,大的寿险公司费用率（）小的寿险公司费用率。下列（）一般
- 基金资产在运作过程中所产生的超过本金部分的价值就是证券投资基金的收益。股票格式要求有公司盖章和（）签名。指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。正确#
错误
- 编制基金招募说明书的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地作出投资决策。稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求,通常将那些经营业绩好,具有稳定
- 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内中国证监会备：襄,颁发执业证书。从业人员应保守的秘密包括（）。A．10
B．15
C．30#
D．60国家秘密#
所在机构的商
- 公开披露基金信息时,不得违规承诺收益或者承担损失。中国债券指数包括以下分指数（）。客户发出委托指令后,证券营业部申报竞价未成交的部分（）。正确#
错误国债指数#
企业债指数#
政策性银行金融债指数#
银行间国债
- 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票,不得超过该基金资产净值的10％。依据发行主体的不同,政府债券可分为（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）金融衍生
- 基金投资于股票在年末分配时获得的收入属资本增值收入。下列关于证券投资的风险与收益的描述,具有一定的特殊性,收益和风险形影相随,风险用收益来补偿
风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补
- 依据我国《基金法》的规定,基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。我国现行股票类型主要是按（）进行分类。证券市场按纵向结构关系,可以分为（）。
- 基金资产估值是指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金单位净值的过程。金融期货的主要交易制度有（）我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额
- 基金资产估值时,对上市流通的有价证券价值的计算,开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.为了加强市场准入的管理以及加强对证券
- 普通股没有还本要求,股息也不固定,因而不存在信用风险。龙债券的投资者来自于（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）发行人在确定债券偿还期限时,需要主要考虑
- 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值,是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。知道证券市场健康发展的八字方针是（）基金管理人与托管人之间的关系是（）的关系。
- 基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。在证券投资基金各方当事人中,（）发行市场的组成部分是（）公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫作（）。证券投资
- 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响,它是投资单一证券无法回避的风险。按用途不同,地方政府债券通常可分为（）可转换债券的特征包括（）完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则,确保内部
- 基金资产净值是基金按份额交易价格的内在价值和计算依据。证券业协会的权利机构是（）。当市场利率提高时,已发债券价格将（）。国债基金收益与市场利率的关系是（）。股票的票面价值（）时有一定参考意义。根据《证
- 基金管理人向投资者表明基金的运行情况的主要方法是对基金资产进行估值,并定期计算和公布基金的净资产值。股票的资本利得（）正确#
错误是股票买入价与卖出价之间的差额#
为正数
与股票市场的价格变化有关#
与公司的
- 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总额。基金估值的主要目的是（）大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交
- 开放式基金份额的申购和赎回价格应直接按基金份额资产净值来计价。决定金融期货理论价格的主要因素是（）。我国制定《证券法》的目的是（）。正确#
错误现货金融工具的收益率#
融资利率#
持有现货金融工具的时间#
货
- 因运用基金资产带来的成本或费用的节约应该计入基金收益。金融期货与金融期权的区别主要表现在（）基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属（）。正确#
错误套期保值的作用与效果不同#
投资者权利与义务的对称性不
- 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。正确#
错误
- 凭证式债券是（）。证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运作。按现行规定,目前我国证券投资基金主要投资于（）。债券利息支出列入公司的（）。内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属
- 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。股票的资本利得（）证券交易所的监管职能
- 共同保险对风险的分摊方式是（）。风险应该使大量标的均有遭受损失的可能。这一条件要求大量的（）的风险单位面临同样的风险。就人身保险准备金而言,主要以（）形式存在。保险关系作为一种经济关系,主要体现（）之间
- 高女士名下有一处价值50万元的住房,她在A、B两家财产保险公司分别为该住房投保,保险金额分别为40万元和50万元。这种保险方式属于（）。保险的三项功能是一个有机联系、相互作用的整体。（）是保险最基本的功能,是保
- 债券的年利息收入与债券面额之比率,是债券的票面收益率或票息率,也称为名义收益率。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）期货交易的保证金由（）缴纳。我国证券业的自律性监管机构主要包括（）。正确#
错误债券以哪
- 债券的到期收益率又称最终收益率。上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。证券市场的参与者包括（）。内部控制的目标之一是防范经营风险和（）。基
- 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。下列关于“国九条”的叙述,正确的是（）。证券公司从事客户
- 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括（）。中国证监会与中华人民共和国司法部发布的大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格
- 在现代商业保险中,符合保险人承保条件的特定风险一般被称为（）。根据国际惯例,符合纯粹风险特征的是（）。基本职能是保险的原始和固有职能。保险的基本职能是（）。保险公司属于（）机构,经营的主要目标之一是提高
- 保险资金不是（）的资金来源之一。下列属于财产损失保险的是（）。资本市场
邮政#
财政
银行投资连结保险
合同保证保险
公众责任保险
运输工具保险#
- 基金规模越大,支付的管理费率就越高。下列关于企业年金的表述错误的是（）。关于基金收益分配,下列论述准确的是（）。正确#
错误企业年金不得购买投资性保险产品#
企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可
- 恒生金融指数系列包括以下分指数（）。恒生金融指数#
恒生地产指数#
恒生共用事业指数单位#
恒生工商业指数#
- 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。关于有价证券的特征,以下说法正确的是（）。按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）国债基金收益与市场利率的关系是（）。金融期权交易的基础资产有（）。一般
- 下列关于“国九条”的叙述,正确的是（）。下列证券投资风险中,（）可以通过多样化投资而分散。我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。认股权证价值与认股价格之间存在（）关系。1992年9月,我国最早组建的资本
- 基金管理人与基金托管人之间是相互制衡的关系。证券是指（）。按证券发行主体不同,有价证券可分为（）。正确#
错误各类记载并代表一定权利的法律凭证#
各类证明持有者身份和权力的凭证
用以证明或设定权利而做成的书
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