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- 无面额股票都是没有投资价值的。某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。按照基础工具种类划分,金融衍生工具可以划分为（）股票的理论价值,可称为股票（）。正确
- 投资股票的收益,主要来自两方面,一是来自股份公司的利润分配,义务和责任体现在（）中下列属于证券服务机构的包括（）假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元
- 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由（）演变成股份公司的。一般而言,现货价格上涨会导致期货价格（）。正确#
错误融资经营企业
家庭型企业
合伙经营企业#
私营企业
- 记名股票是最基本、最常见、风险最大的一种股票。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）根据国际会计准则第39号的定
- 发起人的股票格式与其它股票是一样的。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。（）是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算利息的金融合约。投资者在二级市
- 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债权提前收回资金。这一特征称之为（）证券交易所具有监督职能,
- 目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。金融期权的主要特征有（）正确#
错误交换的是买卖权利#
买卖双方的权利义务不同#
买卖双方均无须支付标的物的全部价格#
只有买入方才支付期权费#
- 记名股票与不记名股票相比,前者的转让相对复杂或受限制。判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。台湾证券交易所目前发面的股价指数中,较有代表性指数（）。正
- 股票虽然具有永久性特征,但股东构成并不具有永久性。证券投资基金是一种（）的证券投资方式。在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非
- 在人身保险合同中,投保人如同意投保就必须接受这些条款,保险合同可以分为补偿性保险合同与给付性保险合同。在人身保险实务中,不能影响保费多少的因素是（）。在财产保险合同中,允许保险单随保险的标的所有权的转移而
- 证券投资基金通过发行基金单位,集中投资者的基金,由基金托管人管理和运用资金。外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发行市场（）。某投资者以20元/股的价格买入X公司股票,持有一年,分得现金股息80元,两个
- 由于基金实行专家管理制度,因而投资收益必然较高。基金净资产值,下列说法正确的是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）可转换债券的特点是（）新上市基金自上市后（）。我国《公司法》规定,公司法
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。（）是指投保人、被保险人或受益人向保险人索赔时与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和资料,包括保险单、批单、检验报告、证明材料等。对于被保险人或受益人提
- 不丧失价值条款的基本内容是,当投保人没有能力或不愿意继续缴纳保险费时,保险单项下已经积存的保单现金价值可以作为（）将原保险单改为缴清保险单或展期保险单。（）是按照保险合同条款所使用文句的通常含义和保险法
- 权证自上市之日起存续时间为6个月到（）证券公司内部控制的基本要求包括（）12个月
18个月
24个月
36个月#保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行#
防范经营风险和道德风险#
保障客户及证券公司资产的
- 我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。信息披露的基本要求是（）我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。按照偿还期限,国债的品种有（）。正确#
错误
- 按现行规定,我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（）。金融期货的结算方式有（）根据我国《公司法》的规定,以下（）不是股份有限责任公司董事会行使
- 由于证券投资基金奉行“不把鸡蛋放在一个篮子里”的分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的货币市场基金的投资工具有（）基金管理人的主要业务和职责是（）向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用
- 从承保的观点来看,（）是保险人控制道德风险发生的有效方法。下列哪项不属于保险人保证承保能力的主要途径？（）在非寿险理赔中,正确的理赔流程是（）。根据保险法规定,保险公司的资金不能运用于（）。分保经纪人（
- 与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。股票与债券（）交易对象不同#
交易目的不同#
结算方式不同#
交易价格的含义不同#同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公司筹资工具#
收益率相互影响#与金融
- 1868年英国政府组建的海外和殖民地政府信托组织是被公认的最早的基金机构。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为（）。正确#
错误信用衍生工具#
股权类产品的衍生工具#
货币衍生工具#
利率衍生工具#
- 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。深圳100指数成份股选取主要考察指示为（）。正确#
错误流通市值#
成交金额#
总股本
行业地位
- 美国是证券投资基金的发源地。下列关于ETF（交易所交易基金）的描述,正确的是（）。证券投资基金在美国的称谓是（）证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。我国股市一般采用（）的委托有效期。下列债券
- 一定时期内保险企业投资总额占企业全部资产总额的比例称为（）。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交纳保险费,保险合同效力中止的,除非投保人应在（）年内补交保险费及其利息,否则,保险合同
- 基金托管费通常按基金资产净值的一定比例提取。证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。证券投
- 法人不能成为被保险人的险种是（）。保险合同期限届满或履行完毕是指（）。下列解释保险合同条款的方法中,不属于法定解释或有权解释的是（）。财产保险
人身保险#
责任保险
信用保险合同终止#
合同变更
合同无效
合
- 如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。国债分为实物与货币国债,是按（）分类的中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。国债基金风险较低的原因主
- 应当（）。在投保时那些有较大风险的投保人试图以平均的保险费率购买保险的行为称为（）。对象不同
手段不同
依据不同
目的不同#按可以确定的最低数额先予支付,最终确定赔偿金额后,最终确定赔偿金额后,社会防灾的主
- 证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。证券业协会的权利机构是（）。金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）证券信用评级一般对（）不作评级
- 证券投资基金的清算费用是指基金终止时清算所需的费用。证券市场的参与者包括（）。证券市场未来发展的趋势是（）。公司申请公司债券上市交易应符合的条件是（）。证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公
- 证券投资基金对投资的最低限额要求不高。筹资者在确定债券期限时,主要需要考虑的因素为（）证券市场按层次结构关系,可以分为（）。会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会
- 证券市场监管的主要内容包括（）在代理买卖业务中,证券公司应当遵循以下原则（）。信息披露#
操纵市场#
欺诈行为#
内幕交易#代理原则#
“三公”原则#
优先原则
效率原则#
- 作出是否同意接受和如何接受的决定的过程是（）。（）是保险防灾的经济方法。从经营角度看,（）充分体现了保险的经济补偿职能作用,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,保险人承
- 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。依据《证券法》,（）直接为投资者开立资金结算账户。对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。证券市场
- 基金可以将基金资产投资于与基金信息披露托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。国际债券是一种跨国发行的债券,涉及（）以上的国家,具有特殊性。政府债券具备了（）。正确#
错误两个或两个以上#
三个或三
- 财产保险纯费率的计算依据是（）。影响保额损失率的因素包括保险事故发生的频率、保险事故的损失率、保险标的损毁程度、（）。保单终止费包括退保费用、无现金价值失效费用、死亡给付费用、（）。利率
保额损失率#
- 如发生()情况,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。证券投资者保护基金的来源是（）。中国证券业协会的职责包括（）。公司股票交易发生异常波动#
有投资者发出收购该公司股票的公
- 我国允许以基金资产进行房地产投资,但不得超过基金资产净值的10％。未知价计算法中的“未知价”是指（）。证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供的服务不包括（）。证券业协会履行的职责有（）。正确#
错误当日证
- 由于证券投资基金实行组合投资,因而能成功地回避各种市场风险。建立集中,统一的证券登记结算体制具有（）意义20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期,主要包括（）。我国证券市场上,由于诚信建设滞后,（）等现象
- 一般大的寿险公司比小的寿险公司的费用率（）。保单失效率率与保单年度的关系是（）。更高
更低#
相同
时高时低保单失效率随保单年度的增加而升高
保单失效率随保单年度的增加而降低#
保单失效率随保单年度的增加而
川公网安备 51012202001360号