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- 期货价格总是围绕理论价格上下波动.基金管理费费率的高低通常（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括（）。客户发出委托指令后,证券营业部
- 我国《刑法》规定,利用职务便利,操纵上市公司从事（）行为,并处或者单处罚金。签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。核准制是指发行人申请发行证券是要（）。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证
- 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。凭证式
- 依照《公司法》设立的有限责任公司,必须在公司名称中注明有限责任公司字样。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。法人股与社会公众股目前以下股票中尚不能上市流通的是（）。《证券法》
- 影响金融现货价格的因素比影响金融期货价格的因素要多得多.也要复杂得多股票与债券（）基金的收益来源中的资本利得指的是（）证券发行市场上的投资者包括（）正确#
错误同属于有价证券#
同属金融投资工具#
同属于公
- 在日本发行的外国债券被称为（）。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以分为（）。关于基金收益分配原则,下列论述准确的是（）。恒生指数是由香港（）编制的。贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。武士债券#
扬
- 基金托管人应根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的
- 基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿,审查条件相对宽松,基金持有人享有（）等权利。认股权证可以与（）同时发行。正确#
错误商品证券
资本证券
货币证券#
凭证证券最容易受其损害的是固定收益证券#
普通股股
- 基金托管人是基金资产的名义持有人和保管人。汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。正确#
错误商业性汇率
- 基金管理人由基金管理公司担任。我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。无面额股票的特点有（）。申请试点的证券公司必须符合下列要求（）下列关于4个重要日期含义的叙述有误的有（）。基金管理人与托管人之间的
- 在我国,基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。股权式衍生工具的种类有（）有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）开放式基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是（）。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的
- 基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉的金融机构。债券的票面要素包括（）我国证券公司的特点包括（）可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。在我国
- 基金托管人要对所托管的基金承担法律和行政责任。我国在建国初期的证券市场,曾发行过的证券品种是（）。通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括（）。正确#
错误国家建设公债#
公司债
国际债券
公司股票有专门
- 基金托管人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构。债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。证券投资基金收益主要来源于（）等
- 基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。可转换证券的要素主要有（）无面额股票的特点之一是（）。下列权利中,（）是基金持有人不能行使的。（）禁止未经法定的机关核准或者审批擅自发行证券,或者制作虚假的
- 基金管理人有义务按照基金契约规定,及时、足额向基金持有人分配基金收益。下列选项中,对封闭式基金认识不正确的是（）。影响股票市场价格的因素主要包括（）证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样关于社保基金的
- 因自身过错导致基金持有人利益受到损害的,基金管理人应以自有资产承担赔偿责任,其过错责任可因其退任而免除。与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（
- 综合类证券公司的母公司与子公司可以从事同一业务。在股票票面上标明的金额,是股票的（）有价证券是（）和（）的统一表现形式元朝开权臣当国先河的是：（）一投资者以15元价格购得某公司股票,持有期为一年,在此期间,
- 证券公司对分支机构的关键岗位人员应当实行定期或不定期的轮换和强制休假制度。（）属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。依照《关于设立外商投资
- 我国规定基金管理人不得从事证券承销业务。证券投资保护基金的资金可以运用于（）在金融期货交易过程中,（）需要向交易所交纳保证金。证券服务机构提供的证券服务包括（）。证券承销方式主要有（）。正确#
错误银行
- 根据《证券法》规定,客户的交易结算资金,必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。当市场利率提高时,已发债券价格将（）。正确#
错误提高
降低#
不变
不确定
- 我国基金管理人编制的基金财务报告可以不及时公告,但必须向证监会报告。基金实行（）,由受过专门训练,具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。金
- 综合类证券公司设立受托投资管理业务的子公司,必须具备注册资本不少于人民币5亿元等条件。证券市场按其纵向结构可以划分为（）。正确#
错误股票市场和债券市场
发行市场和流通市场#
一级市场和二级市场#
初级市场和
- 证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。证券公司完善内部控制机制的原则有（）证券公司媒介资金供
- 综合类证券公司开展自营业务只能以自己的名义进行。按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。我国第一只1OF是（）。下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。正确
- 基金投资人不必承担基金亏损或终止的有限责任。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是（）。利率期货以（）作为交易的标的物。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（）。正确#
错误最容易受其损害的
- 基金持有人是基金的实际所有者。证券市场监管机构包括（）。将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。正确#
错误国务院证券监督管理机构#
国务院证券监督管理机构的派出机构#
证券登记
- 杜绝虚假承销行为是投资银行业务内部控制的一项内容。下列关于企业年金的表述错误的是（）。我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询
- 证券公司为保证资金的安全,应将自有资产和客户资金集中管理。在大多数情况下,可转换优先股票是（）。机构投资者参与与创造新的ETF构造单位,是为了（）。正确#
错误由优先股票转换成可转换债券
由优先股票转换成公司
- 综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。根据《公司法》的规定,股款缴足后,发起人应当在（）内召开创立大会。证券交易所的交易系统通常由（）组成。我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段
- 我国《公司法》规定股票发行价格可以高于票面金额,也可以低于票面金额公司申请其股票上市应有（）的记录。静脉注射肝胆显像剂后可被肝内何种细胞摄取（）以下属于货币证券的是（）。1929-1933年金融大危机后,美国国
- 无面额股票也称为比例股票或份额股票。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。基金是一种大众化的投资工具,各国对其称谓不尽相同,如（）。正确#
错误证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值直接交换的
- 业务创新的内部控制要求业务创新应当坚持合法和规、审慎经营的原则,加强集中管理和风险控制。影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）ADR业务中涉及的关键机构包括（）以下导致公司经营风险的内部因素是（）。正确#
- 今天的期货价格就是未来的现货价格.汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。下列关于地方政府债券的阐述,正确的是（）。投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（）。在
- 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。我国证券交易所均（）证券交易所的监管职能包括（）国际证券交易组织认为
- 股票的永久性是指发行股票的公司是永久存在的。开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。不标明票面金额的股票叫做（）影响股票市场价格的因素主要包括（）在证券投资基金各方当事人中,（）
- 我国《公司法》规定,股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。在资产管理业务中,关于货币资金形式的资产管理,下列做法错误的是（）。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。封闭式基金的交
- 股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。国际债券同国内债券相比,具有一定的特殊性,主要表现在（）。依据我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。股份公司发行
- 最初的股票票面格式是由各发行公司自行决定的。有价证券是（）的一种形式。可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。正确#
错误真实资本
商品资本
货币资本
虚拟资本#开放式基金#
封闭式基金
产业基金
风险基金
- 在受托投资管理业务的规模不大时,可以将该业务合并在证券公司的自营业务中,一起管理。指数型ETF能否发行成功与（）的选择有密切关系。记名股票遗失,（）。一般来说,认股权证价值的变化幅度（）股价的涨跌幅度。根据
川公网安备 51012202001360号