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- 在现实生活中,没有金融期权期货,有金融期货期权在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。正确#
错误股票
金融证券#
商业票据
公司债券
- 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易.债券基金收益与市场利率的关系是（）看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利证券的发行交易活动必须实行（）的原则我国《证券法》规定,
- 从理论上来讲,看涨期权购买者盈利无限而亏损有限.财务顾问业务的具体业务范围包括（）。在开展受托资产管理业务中,证券公司作为（）,与委托人签订受托投资管理合同。证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）引导资
- 欧元诞生以后,国际金融市场的金融创新品种主要围绕着欧元和美元展开,但创新的重点在金融衍生品种市场。证券投资基金面临的主要风险有（）证券公司不仅是证券中介组织,还是重要的（）。证券发行公司要承担不诚实填报
- 证券化率是证券市值占GDP的比重。证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为"卫星市场"。是（）。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计
- 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。有价证券是（）的一种形式。可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。基金资产估值的目
- 按照我国现行的法规规定,国有股转让的价格应不低于其净资产值。股指期货期权的标的物是（）在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。正确#
错误股票
股指
- 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所。（）属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。公司型基金的资产是委托（）经营管理的。与股息
- 机构投资者快速增长是20世纪90年代的以来国际证券市场发展的一个突出特点。正确#
错误
- 因市场行情的变化,交易者的保证金帐户会产生浮动盈亏,因而保证金帐户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动.收益和风险的基本关系是（）按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。证券登记结算公司
- 第二次大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展的阶段,20世纪70年代至80年代进入了平稳发展阶段。我国主要的基金指数包括（）。期货价格一般具有（）的特点。我国企业债券的发展大致经历了以下几个阶段（）
- 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达维持保证金水平.将基金划分为成长收入型和平衡型的依据是（）正确#
错误投资标的不同
投资目标不同#
组织形式不同
交易方式不同
- 国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国(或地区)传递到周边国家(或地区)。期货市场的投机者利用对未来期货价格走势的取其进行投机交易（）证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）证券公司
- 推动证券交易所并与上市的重要因素是彼此间的竞争。下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。正确#
错误政府债券#
国际债券
金融债券
公司债券
- 国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。证券交易所是高度组织化的（）。证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（）等方面。国有股权包括
- 我国国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门。正确#
错误
- 国家股是国有股权的一个组成部分证券业协会性质上是一种（）。恒生中国内地综合指数系列包括以下分指数（）。证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律性组织#
证券投资人
- 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。股票、公司债券及商业票据都属于（）。（）是降低市场风险,防止人为操纵的有效机制。非流通国债（）我国在国际债券市场,已发行的债券品种有（）。正确#
错误公司证券#
- 在期货交易中,只有合约的买方需要交纳保证金.交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干
- 成长型基金以获取当期最大收入为目的。证券自律性组织包括（）。权证自上市之日起存续时间为6个月到（）股票投资的收益是由以下（）部分所组成欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券（）活
- 成长型基金追求的是基金投资的基本利得。套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。期货交易的保证金由（）缴纳。按照衍生工具的风险-收益特性分类,金融衍生工具可以划分为（）。正确#
错误看不见手原理
一价定律#
报
- 证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。按照市场形态划分,金融衍生工具可以划分为（）证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）《证券法》第七十四条规定,（）为知悉证券交易内幕信息的知情人员
- 我国《证券法》规定,证券公司变更持有（）以上股权的股东,需要经证券监管部门批准。5%#
10%
20%
3%掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。
- 证券交易所是证券交易的主体。不属于金融期货交易制度的是（）收益公司债有固定的（）。在我国证券市场初创时期（1991-1996年）,制定和发布的一系列法律、法规主要有（）。正确#
错误逐日盯市制度
连续交易制度#
限
- 证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵,不能作为引导资本流动的信号。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。证券投资基金在美国的称谓是（）金融衍生工具的基本特征有（
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。证券自律性组织包括（）。欧洲债券的特点是（）中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组
- 平衡型基金通常在债券,优先股和普通股之间进行平衡。下列债券中信用风险最小的是（）。正确#
错误金融债券
可转换公司债券
中央政府债券#
地方政府债券
- 大宗交易的申报价格须在当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。证券公司从事客户资产管理业务,应当符合（）等条件。正确#
错误综合类证券
- 与股票有所不同的是,基金持有人必须是自然人。证券业协会性质上是一种（）。根据债券票面利率固定与否的特点,债券可分为固定利率债券和（）。正确#
错误证券监督机构
证券服务机构
自律性组织#
证券投资人政府债券
- 证券交易通常都必须遵循时间优先原则和价格优先原则。国家为筹集建设资金,弥补财政赤字所发行的债券是（）。正确#
错误特种债券
财政债券#
建设债券
特别国劵
- 我国《证券法》的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。（）是股票最基本的特征。公司型基金以（）的方式募集资金。上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最
- 按照偿还期限,国债的品种有（）。我国企业债券的发展大致经历了以下哪几个阶段（）。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）。证券公司是完善金融体系的重要组成部分,它的主要作用是（）。分期国债
短
- 收入型基金主要投资于可能带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在（）中我国对从事证券投资咨询的机构实行（）。国际债券在国际市场上发行其计价
- 有限责任公司的股本划分为等额股份,股东的出资按股计算。关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。被采取证券市场禁入措施的人员（）。内幕交易的行为方式包括（）。明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
- 期货价格反映的是市场对未来现货价格的预期.正确#
错误
- 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括（）。关于国际证券市场发展趋势的表现,下列说法正确的有（）。对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部
- 我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是（）。《证券公司内部控制指引》,发布的时间是（）。2001年10月12日
2001年12月12日#
2002年2月12日
2002年4月12日2003年12月15日#
2002年12月26日
2002年11月26日
200
- 一般说来,基金的资金实力雄厚,提高投资收益。关于证券市场的特征,说法正确的是（）。封闭式基金的交易方式是（）我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不
川公网安备 51012202001360号