查看所有试题
- 我国证券交易所均（）证券投资基金集中投资者的资金,由（）加以管理和运用。按会员制方式组成,系营利性的事业法人
按会员制方式组成,系非营利性的社会法人罐体#
按公司制方式组成,系营利性的企业法人
按公司制方式组
- 场外交易市场的组织方式是（）不标明票面金额的股票叫做（）记名股票遗失,（）。深证成份股指数以（）为基期。普通股股东行使剩余资产分配权（）。经纪制
代理制
做市商制#
自助制有面额股票
普通股票
特种股票
份额
- 证券交易所具有以下特征（）上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告证券市场监管的目标包括（）关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。股份公司法定公积金的来源包括（）。通过公开
- 金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的正确#
错误
- 我国现行法规规定,可转换债券的期限最短为3年,最长为5年,自发行之日起6个月内即可转换为公司股票从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的正确#
错误有限
无限#
可知
可测
- 证券交易市场是（）采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。根据《基金法》规定,
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。下列不属于保险在承保时必须评估的风险因素是（）。我国《财产保险基本险条款》规定,若被保险人不履行如实告
- 当客户只是卖出ADR而本地市场无ADR买家时,美国的经纪人应委托基础证券所在国的经纪人出售基础证券。某看跌期权合约规定,期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股,现在该股票的市场价格为21元,而该看跌期权的
- 可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。证券自律性组织包括（）。一般来说,期限较长
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 可转换债券兼有债券和股权的双重性质基金托管人与（）鉴定托管协议。基金持有人与托管人的关系是（）的关系。期货价格一般具有（）的特点。正确#
错误基金发起人
基金持有人
基金管理人#
基金监管人委托人与受托人#
- 对于保险人来说,续保的优越性不仅可以稳定公司的业务量,而且更主要的是（）。如果保险人按全部损失赔偿,其残值（）。收取续保手续费
续保手续费高于新业务的手续费
减少展业工作量与费用#
提高公司知名度应归被保险
- 可转换债券的赎回是指公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时,可转换债券的持有人按事先约定的价格将所持的可转债卖给发行人的行为。目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。影响封
- 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后,在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。证券业协会的职责包括（）。正确#
错误履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律#
维护会员的合法权益#
审批证券
- 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。被投诉者和投诉者基本情况#
投诉事实#
调查核实情况#
处理结果#熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
- 当保险事故发生后,保险人应当及时履行赔偿或给付保险金的责任。这一过程需要经过一定的程序,这就是（）。保险公司收取保险费与赔偿或给付之间存在数量上的差异,形成一部分闲置资金叫做（）。比例再保险的责任限额计
- 实值期权的内在价值为正,虚值期权的内在价值为负,平价期权的内在价值为零我国的国际债券主要包括（）。门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。正确#
错误政府债券#
固定利率债券
金融债券#
可转
- 证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。证券公司对分支机构的防范重点是（）。下列陈述中符合我国现行代办股份转让市场的交易规定的是（）。证券投资者
证券公司
证券发行人#
证券中介机构操作市场
越
- 我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。证券市场监管的经济手段包括（）。A．1个月
B．2
- 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）。下面不属于证券交易所的主要职能的是（）。以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重
- 作出是否同意接受和如何接受的决定的过程是（）。规定免赔额（率）主要是为了防止（）。下列哪项不属于保险人保证承保能力的主要途径？（）下列哪项不是保险防灾与社会防灾的区别？（）我国法律规定投保人、被保险人
- 金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。无面额股票的特点有（）。编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属
- 金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币（）。当投资者买入看涨期权后,最大
- 在期货交易中,大多数期货合约是做相反交易对冲了结的看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产权利基金管理费费率的高低通常（）。正确#
错误协议价格#
期权价格
市场价格
期权费加买入价格与基金
- 期货合约是标准化合约,其唯一的变量是标的商品的品种证券市场的品种结构是（）。关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有（）。正确#
错误依有价证券的品种而形成的结构关系#
一种按证券进入市场的顺序而形成的结构
- 利率衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期 外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换等通常情况下,证券的收益率（）。《证券法》实施以后,证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市
- 金融工具价格的变幻莫测,决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,成为金融衍生工具高风险的重要诱因ST股票的意思是（）。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作
- 在期货交易中,下列叙述错误的是（）。经纪业务内部控制的主要内容包括（）关于基金收益分配原则,下列论述准确的是（）。下列哪些债券实际上是地方政府债券（）。深圳100指数成份股选取主要考察指示为（）。利率提高
- 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换（）是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的基本权利和义务。下列选项中,不属于综合指数类的是（）。引起股票价格变动的直接原因是（）内部控
- 金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货下列关于“国九条”的叙述,正确的是（）。我国历史上第一家股份制企业是（）。证券的流动性不能通过（）方式实现。下列关于4个重要日期含义的叙述有误的
- 由于期货合约是介于现在和将来的一种合约,因此,期货价格反映的是市场对现货价格在未来的一种预期债券年利息收入与债权面额之比率称为（）证券公司的承销方式可分为（）申请试点的证券公司必须符合下列要求（）关于国
- 期货交易所的目的是为了不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件,从而保证生产经营活动的正常进行中国证监会与中华人民共和国司法部发布的下列属于欺诈行为的有（）依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上
- 可转换债券的价格变动与本公司普通股票的价格变动密切相关在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。正确#
错误独立法
- 既不影响及产负债情况,又能带来手续费收入。（）是指证券公司作为资产管理人,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。基金投资人
- 杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时,所承担的风险与损失也成倍放大外国债券的特点是（）证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。影响筹资者确定债券利率的主要因素有
- 金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的未知价计算法中的“未知价”是指（）。用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算,这是期货交易的（）。
- 金融衍生工具产生的直接原因是投资者为了规避风险进行套期保值,所以应该杜绝市场上投机者的行为凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份,具体包括（）。每股账
- 限仓制度在实施过程中,对不同的投资者或投机者一视同仁,以体现公平原则我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收
- 期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲,从而避免实物交割证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
- 股票价格指数价格是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易下列财政、货币政策中,通常会造成股价上升的是（）。股票应载明的事项主要有（）。我国《基金法》规定,基金管理人不得有（）等行为。正确#
错误中
川公网安备 51012202001360号