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- 审计委员会应当由（）担任召集人政府发行实物国债,是因为（）。公募证券与私募证券的不同之处在于（）。在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）信息披露的基本要求是（）在发行纳税方面,外国债券受（）
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）证券的流动性不能通过（）方式实现。普通股股东行使剩余资产分配权（）。证券公司与商业银行的功能差异主要表现在（）。根据《基金法》规定,基金管理人的职责包括
- 债券投资的资本利得是指债权买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额正确#
错误
- 证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样债券年利息收入与债权面额之比率称为（）《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控
- 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立除了按照工商管理法规的要求办理外,还必须得到（）的批准.下列选项中,不属于综合指数类的是（）。公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告,严重损害股东
- 我国规定,证券投资咨询公司的业务人员,必须具备证券从业知识和从事证券业务（）以上经验证券交易所的“卫星市场”场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为"卫星市场"。是（）。可转换证券的要素主要有（）外国债券
- 证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（）下列关于平衡型基金的说法,正确的是（）。当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时,原普通股票股东享有（）。金融期货与金融期权的区别主要表
- 保险的补偿原则要求保险人在赔偿时其保险金不得超过（）。保险合同的有效期间,保险人为被保险人提供保险保障的起讫时间称为（）。现金价值
实际损失#
标的的市场价格
保险标的的价值保险范围
保险责任
保险客体
保险
- 证券公司的承销方式可分为（）以基金资产的长期增值为目的的基金是（）。某债券面值1000元,票面利率8%,期限3年,到期一次还本付息。投资者在债券发行1年后以1090价格买入并持有至期满,则到期收益率为（）。在证券公司
- 资本利得又称资本损益,是指股票买入价与卖出价之间的差额证券投资基金反映的是（）关系。根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）深证成份股指数以（）为基期。金融期货是以（）为对象
- 证券公司为本机构买卖证券,赚取差价并承担相应风险的业务是（）下列属于证券服务机构的有（）。中华人民共和国证券法的核心旨在（）。自营业务#
经纪业务
承销业务
基金管理业务证券投资机构
证券投资咨询机构#
证券
- 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对直接负责的主管
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处
- 在2001年10月1日之前,证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算体制股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）一般情况下,下列证券中,（）证券是没有期
- 发行人与证券公司在承销中双方的权利,义务和责任体现在（）中按照金融衍生工具自身交易的方法及特点,金融衍生工具可以划分为（）。1980年以来,各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要,为此商业银行采取的创新
- 中国证券登记结算公司成立于（）证券自律性组织包括（）。我国证券公司的特点包括（）套期保值的基本类型是（）。1992
1998
2001#
2000证券交易所和证券监管机构
证券交易所和证券行业协会#
证券监管机构和证券行业
- 一般而言,保险公估机构选派公估人员的依据是（）。我国保险法规定,在财产保险合同中,若保险事故发生未造成被保险人死亡的,保险金请求权由（）行使。（）是指保险合同当事人中至少有一方并不必然履行金钱给付义务。如
- 在通货膨胀情况下,投资者得到的实际收益率等于名义收益率加通货膨胀率一般情况下,投资风险由低到高顺序排列正确的是（）证券交易所具有以下特征（）我国第一只1OF是（）。关于股票价格指数期货,下列论述不正确的是（
- 下列各项不属于内幕信息的是（）。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过（）个交易日。《证券法》
- 样本股的市场总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的绝大部分（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。与其他债券相比政府债券所显示
- 证券价格变动与经济周期循环同步,成为社会经济活动的晴雨表依据发行主体的不同,政府债券可分为（）。中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。由于证券代表一定数量的财产权力,持有人可凭该证券直接取得一定量的（
- 股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数通常情况下,设立基金管理公司的必要条件不包括（）。正确#
错误有专门的基金托管部#
有一定数额的资本金
有合格的基金管理专业人才
有安全、高效
- 证券投资的风险主要来源于未来收益的不确定性债券的含义：（）以下关于可转换公司债券说法错误的是（）。正确#
错误发行人是借入资金的经济主体#
投资者是出借资金的经济主体#
发行人需要在一定时期付息还本#
反映了
- 叫做（）。我国的国际债券主要包括（）。下列关于我国证券交易所的说法,正确的是（）。与股票比较,债券风险相对较小的原因,是（）关于基金资产的估值方法,不得将集合资产管理计划资产用于（）。正确#
错误相对法
综
- 收益和风险的关系通常是:收益越高,风险就越大证券投资基金是一种（）的证券投资方式。正确#
错误利益共享、风险共但#
积少成多的整体组合#
间接#
专家理财#
- 场外交易市场的组织方式采取做商制某备兑认股权证收盘价为24元,股票当日收盘价为30元,认股比率为3,该备兑凭证的杠杆比率为（）。正确#
错误0.33
0.42
2.4
3.75#杠杆比率=股票当日收盘价÷（备兑认股权证收盘价÷认股比
- 场外交易是一个分散的无形市场无面额股票的特点之一是（）。正确#
错误发行或转让价格较灵活#
不便于股票分割
可以明确表明每一股所代表的股权比例
为股票发行价格的确定提供依据
- 在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的关于封闭式基金的基金规模和封闭期限,下列说法正确的是（）以下证券投资风险中属于系统风险的是（）股票的资本利得（）基金管理人与托管人之间的关系是（
- 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所某基金总资产为80亿元,总负债为20亿元,发行在外的基金份数为30亿份,则该基金的基金份额净值为（）元。影响股票市场价格的因素主要包括（）公司债券可分为（）
- 用简单算术平均数法计算股价平均数,当发生拆股,增资配股时,要对股价平均数加以修正注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）。正确#
错误对股票的发行与上市出具有关报告#
对期货经纪公司的年度会计
- 根据我国规定,证券交易所是依法设立,以营利为目的,实施自律性管理的法人无面额股票的特点有（）。下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。目前我国采用无纸化发行和交易的证券有（）。股票
- 未向证券交易主管机关进行证券交易登记的公司证券不能进入证券交易所交易有价证券之所以能够买卖是因为它（）。2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。地方政府债券按
- 保险人在核保时要注意投保金额是否适当,尽量避免（）。在财产保险的验险内容中,保险人要查验投保的房屋附近的救火水源、与最近消防队的距离、周围通畅程度以及是否有利于消防车靠近等,这些验险内容属于（）。现行的
- 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提关于证券市场的特征,说法正确的是（）。股票证明了股东权利,这表明股票是（）。证监会成立于（）股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的是（）。
- 会员制证券交易所规定,会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。中国证券登记结
- 非系统风险主要包括（）债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。在有效率的市场上,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。购买力风险
信用风险#
经营风险#
财务风险#债权#
资产所有权
财产支配权
资金使用权大体
- 以下关于证券投资风险的正确说法是（）美国次贷危机发生或,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在以下（）几个方面。新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个标准.根据我国
- 证券发行市场通常具有固定场所,是一个有形市场对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为（）。在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员,每年必须接受不少于（）的专业培
- 从承保的观点来看,（）是保险人控制道德风险发生的有效方法。（）是保险防灾的对象。降低保险金额
提高免赔额
降低免赔额
将保险金额控制在适当额度内#保险单位
被保险人
保险标的#
保险人
- （）是在原有的保险合同即将期满时,投保人在原有保险合同的基础上向保险人提出续保申请,保险人根据投保人的实际情况,对原合同条件稍加修改而继续签约承保的行为。在人身保险合同中,投保人在规定的时期（包括宽限期）
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