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- 证券公司董事,监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准关于证券市场的特征,说法正确的是（）。编制股票价格指数的四个步骤依次分为（）中央银行债券是一种特殊的金融债券,特殊性表现在（）。正确#
错误A.
- 股东会的（）都需要在公司章程中明确规定.大宗交易的交易时间是下面哪一个（）。大宗交易在交易所正常交易日（）的限定时间进行,申报价格须在当日竞价时间内已成交的（）成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确
- 我国证券公司的特点包括（）场外交易市场具有（）等功能。起步晚,基础薄弱#
规模小,实力弱,风险承受能力不足#
安全持续运行要求高#
经营管理的政策化取向鲜明是证券发行的主要场所#
为不能或一时不能到证券交易所上
- 新将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为（）三个标准.证券业协会的职责包括（）。在股票票面上标明的金额,是股票的（）国际债券是一种跨国发行的债券,涉及（）以上的国家,具有特殊性。证券市场
- 证券公司经营（）,注册资本最低限额为一亿元门故障诊断,当故障诊断指示灯闪烁（）次,表示3秒内没有解锁。总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由（）演变成股份公司的。在国际证券投资活动中,（）成为重要形式。
- 建立集中,统一的证券登记结算体制具有（）意义证券发行市场又称（）。债券的票面价值中,要规定票面价值的（）我国制定《证券法》的目的是（）。方便投资者开立证券账户和资金账户#
减少资金占用,降低交易成本.#
有利
- 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内.将其（）报中国证券业协会备案.（）是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。证券经营机构与基金业的关系主要表现在作为基金的（）
- 申请试点的证券公司必须符合下列要求（）影响股票市场价格的因素主要包括（）可转换债券的票面利率一般（）相同条件下的不可转换债券的票面利率。我国股份有限公司首次公开发行股票采取（）相结合的方式。股份有限公
- 由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都以特殊的自由宽松政策,予以支持下列关于股票合并的说法,正确的是（）。证券投资基金信息披露的主要内容有（）编造并且传播影响证券交易的虚假信
- （）。外国债券的特点是（）金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。衡量一个基金经营好坏的主要指标是（）。（）是属于证券业从业人员的保证行为。正确#
错误不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失#
应
- 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记,存管与结算服务,并以营利为目的的公司法人金融市场以直接融资为主要模式的国家,企业筹资大部分依赖证券市场,主要以（）为代表。国际证券交易组织认为,金融衍生工具
- 我国2006年实施的新取消了综合类和经济类的分类管理体制,采取按具体业务监管的体制.证券交易所具有以下特征（）在国外,被视作为无风险利率的证券品种是（）。证券投资基金分散风险的主要途径有（）。证券公司应当强
- 证券公司必须符合（）风险控制指标标准.证券是指（）。在美国发行的外国债券被称为（）证券市场监管的对象包括（）关于股票的风险性,下列说法正确的有（）。《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。净资本与各项风
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%#
净资本与净资产的比例不得低于40%#
净资本与负债的比例不得低于8%#
净资产与负债的比例不得低于20%#
- 规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制通过各种通讯方式,而不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。在国外,被视作为无风险利率的证券品种是（）。浮动利率债券的利率与（）挂
- 证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节,确保不存在内部控制的空门或漏洞.金融期货与金融期权最根本的区别在于（）根据协定价格与基础资产市场价格的关系,可将期权分为（）我国股市一般采用（）的委托有效期。下列
- 经纪业务内部控制的主要内容包括（）龙债券的投资者来自于（）关于指数基金,下列说法正确的是（）中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹借资金的债务凭证,被称为（）。重点防范挪用客户交易结算资金及
- 证券投资咨询公司的从业人员不得有以下行为（）套利的理论基础在于经济学中所谓的（）。债券的收益性表现为以下哪几个方面（）下列权利中,（）是基金持有人不能行使的。我国《证券法》规定,证券持有人所持有的证券上
- 证券公司完善内部控制机制的原则有（）证券承销方式有（）对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.关于证券投资基金的特点,下列认识正确的有（）。健全性原则#
独立性原则#
制衡性原则#
- 同时也是反映保险公司经营水平高低的一个重要标志。投保人资金紧张时,选择投保险种时应该（）。综合性保险单的费率与各个单项保险单费率的总和相比（）。在人身保险合同中,因投保人在规定的时期（包括宽限期）内未交
- 根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）有价证券是（）和（）的统一表现形式金融期货与金融期权的区别主要表现在（）我国《证券法》于（）正式实施。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金的分配比例不得低
- （）负责对创新试点证券公司的评审与持续评价2006年我国推出的储蓄国债（电子式）的特点是（）。有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）证券按其性质不同,可分为（）和有价证券。国务院
中国证监会#
中国证券业
- 证券公司内部控制的基本要求包括（）凭证式债券是（）。非流通国债的特征是（）。欧洲债券的特点是（）中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式《证券法》规定,收购要
- 下列属于证券服务机构的包括（）我国《公司法》规定,股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。开放式基金是通过投资者向（）我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度（）。龙债券利率的确定基准可以是（）。
- 向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于（）股票价格指数期货是（）按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券我国企业债券在再度发展期间,发行呈现一些明显变
- 下列哪项不是保险防灾与社会防灾的区别？（）投保人和保险人双方通过协商,对保险合同的内容取得一致意见的过程是（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均无义务约束的一种再保险安排方式是（）。对象不同
手
- 下列选项中,不可以向股东会提出议案的是（）下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。下列债券中信用风险最小的是（）。公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。监事会
董事会
持有证券公司5%以上股权的股东
- 下列不属于保险公司理赔原则的是（）。保险公司应依照有关法律和公司章程的规定从（）中提取公积金。信用原则
实事求是原则
公平合理原则#
收益性原则保费收入
营业收入
利润#
手续费收入
- 在代理买卖证券业务中,证券公司应当遵循的原则是（）下列选项中,（）会影响期权价格。根据投资目标划分,基金可以划分为（）对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为（）。证券投资基金与股票、债券的区
- 对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.成长型基金可以分为（）证券投资基金面临的主要风险有（）下列有关设立公司时注册资本的说法正确的是（）。我国的外资股包括（）。债券是实际应
- 目前,上市证券的集中交易主要采取的方式是（）债券的收益性表现为以下哪几个方面（）（）我国《基金法》正式实施,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。基金收益分配方案是由（）决定的。我国规定证券业
- 证券公司的注册资本应该是（）根据我国《证券法》的规定,（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。实缴资本#
极品弄总么
虚拟资本
金融资本自有资金不少于人民币2亿元#
管理和公布市场信息
具有证券登记、托管和
- （）制定了关于基金的单位资产净值与基金单位价格的关系,下列说法正确的是（）金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（）向客户出街资金供其买入上市证券或者出街上市证券供其卖出,并收取担保物的经
- 应相应调整保险费率
根据上一年的经营状况,应从赔偿金额中扣除残值部分
当受损财产有一定的残值时,保险人可将损余财产折价给被保险人以充抵赔偿金额经济风险
法律风险#
社会风险
政治风险成数分保#
溢额分保
超额赔
- 保险合同是有偿合同,（）是指由被保险人或者投保人指定的享有保险金请求权的人。在保险合同中,承担违约责任的方式主要是支付（）。下列各项中,符合社会公共利益要求,为法律所保护。国家最高权力机关的常设机关--全国
- 在保险合同中,计算保险费的基础是（）。保险合同的有效投机倒把不包括（）。保险合同发展的最终结果是（）。保险金额#
保险价值
保险准备金
保险利益合同主体必须具有保险合同的主体资格
主体合意
客体合意#
客体合
- 证券投资的风险越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低债券按照其券面形态可分为（）。证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的（）。正确#
错误附息债券
凭证式债券#
记账式债券#
实物债券#妨害对公司、
- 正确的是（）。上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。股东大会作出决议必须经出
- 公司税后利润最优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金ADR业务中涉及的关键机构包括（）公司分配股息的基础和最高限额为（）正确#
错误基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
存券信托公司#税后净利#
税前利润
普
- 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度基金投资人享有基金的（）通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金证券交易所是高度组织化的（）。基金管理人的义务包括（）等。我
川公网安备 51012202001360号