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- 证券交易所的监管职能包括（）股票持有人有权参与公司重大决策的特性,属于股票的（）特征。根据国际会计准则第39号的定义,衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）证券交易所是高度组织化的（）。证券投资基金与股票
- 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为（）元。在代办股份转让系统交易的公司有（）下列陈述中符合我国现行代办股份转让
- 公司合并可以采取（）和（）两种方式我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回,但约定的期限不得超过（）个月,并应在扫墓
- 居住在偏僻山区的散户人家很难成为现实的消费者主要因为（）。（）是指保险监管者对保险加入者的公平和签订保险合同的公平。现代企业制度最典型的组织形式是（）。我国保险法第七十五条规定保险监督管理机关收到保险
- 信息披露的意义包括（）期货交易中要交纳保证金的是期货交易的（）。下列说法中符合《证券法》的是（）。有利于价值判断#
防止信息滥用#
有利于监督经营管理#
防止不正当竞争#买方
卖方
买方和卖方#
买方或卖方持有
- 我国《公司法》对公司治理机构的规范,是通过明确（）的权利和职责而达到的。公司有下列（）情形之一的,证券交易所有权终止其股票上市交易。金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）由非美国居民在美国市场
- 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。（）年以后,我国股票市场试点由点及面扩大到全国。我国《基金法》规定,有（）情形之一的,基金托管人职责终止。《中华人民共和国证券法》禁止的交易行为包括（
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期不少于（）个月9
12#
18
24
- 股份有限公司监事会至少每（）个月召开一次。证券公司的主要业务有承销业务、经纪业务、自营业务外,还有（）等。3
6#
9
12购并业务#
受托资产管理业务#
基金管理业务#
投资咨询业务#
- 证监会成立于（）债券发行方式有（）下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。记账式债券的发行和交易均采用无纸化,成本低,交易安全
效率高,成本高,交易不安全
效率高,成本低,交易安全#
效率高,成本高,交易安全
- 有限责任公司设立监事会,其成员不得少于（）证券市场监管的主要内容包括（）汇率变化会影响到对国际市场依赖程度较大的企业的股票价格,因为（）。3人#
4人
5人
6人信息披露#
操纵市场#
欺诈行为#
内幕交易#汇率上升,
- 中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式关于首次公开发行股票的发行人的财务指标,下列叙述错误的是（）。基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的（）按投资
- 证券市场监管的主要手段是（）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）债券年利息收入与债权面额之比率称为（）关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。我国近年通过银行发行的凭证式国债（）。经纪手段
- 知道证券市场健康发展的八字方针是（）基金持有人与托管人的关系是（）的关系。可赎回优先股票和不可赎回优先股票的区别在于（）。J监管自律规范公平
法制自律规范公平
法制监管自律规范#
法制监管自律公平委托人与
- 编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）国际证监会公布证券监管的三个目标为（）证券市场的品种结构是（）。外国债券的特点是,发行在一个国家,而面值货币和发行市场（）。在我国证
- 公开发行数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的（）汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。影响股票市场价格的最直接因素是（）。为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。证券公司从事客户资产管理业务,不得有的下列行为是（）。政府债券具备了（）。20%#
25%
30%
35%为单一客户办理定向资
- 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体,其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管、其核心旨在（）证券市场的机构投资者主要有（）。证券公司从事客户资产管理业务,应当符合（）等条件。保护投资者的合法利益
- 上市公司应当在每个会计年度的前六个月结束后（）日内编制完成中期报告以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）深圳中小企业板块的主板的组成部分,
- 投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票正确#
错误
- 我国《证券法》于（）正式实施。下列属于证券服务机构的包括（）公开发行数量在4亿股以上的,配售数量不超过本次发行总量的（）投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。可赎回优先股票的赎回
- 证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（）。债券的票面利率是债券年利息与（）的比率关于指数基金,下列说法正确的是（）税后净利润分配的先后顺序
- 净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,标明证券公司可变性以满足支付需要和应对风险的资金数金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的
- 证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立QFII指的是（）。与证券市场的形成相联系的有（）。以下关于证券投资风险的正确说法是（）在有效率的市场上,债券的平均利率和股票
- 证券服务机构作为证券市场的参与者。如果存在违法违规行为,按照无过错推定原则承担法律责任证券交易所的定义与特征、功能场内市场是指（）。当代各国政府弥补财政赤字的主要方式是（）。我国在国际债券市场,已发行的
- 建立集中,统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态股票实质上代表了股东对股份公司的（）。每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（）。金融期权的买方立即执行该期权所能获得
- 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门期权交易中的选择权,属于交易中的（）非系统风险主要包括（）我国在国际债券市场,已发行的债券品种有（）。我国利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（
- 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日（）内,提供中期报告。证券公司的主要业务有（）在下列金融衍生工具中,那类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累
- 根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,律师被吊销执业证书的不得再从事证券法律业务基金管理费费率通常反比于（）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的（
- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户根据业务需要,中央登记结算公司一般设立（）正确#
错误存管部#
股份结算部#
资金交收部#
国际结算部#
- 投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券公司接受客户的委托买卖证券时,（）。（）是降低市场风险,
- 公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告,严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。以下各说法,其中正确的是（）。与交易所相比,场外交易的优势在于（
- 货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度普通股票股东享有的权利有（）《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司持有子公司股份不得低于（）。证券的价格是由证券市场上
- 目前在我国,证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司.机构投资者主要有（）。证券投资基金在美国的称谓是（）上证综合指数不包括（）。除了举借国债弥补政府预算赤字外,其他的手段还有（）。正确#
错误企业#
金融
- 自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）。证券市场按证券品种划分,可以分
- 根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行（）政府债券可分为中央政府债券和（）基金管理人的主要业务和职责是（）根据《证券法》规定,发出收购要约,收购人必须事先向证监会报送上市公司收购报
- 公司法》于（）开始正式实施所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的（）。1993年12月29日
1994年1月1日
1994年7月1日#
199年12月25日10％
33％
20％#
49％
- 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争深圳中小企业板块的主板的组成部分,但在与主板市场的关系上实行（）对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日（）起做出.以下债
- 会计师是无所谓的证券期货相关业务主要包括（）金融衍生工具产生的直接动因是（）。盈利预测审核#
净资产验证#
会计报表审计#
实收资本审验#规避风险和套期保值#
金融创新
投机者投机的需要
金融衍生工具的高风险高
- 中国证监会与中华人民共和国司法部发布的证券公司应按照相关（）的规定,结合实际情况,建立健全证券公司的会计核算办法。存托凭证一般代表外国（）。最近2年未因违法执业行为受到行政处罚.#
已经办理有效的执业责任保
川公网安备 51012202001360号