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- 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者,每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时,就对除数作相应的修正。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金。看跌期权也称为（）,
- 政府发行的证券品种一般为（）。台湾证券交易所目前发面的股价指数中,较有代表性指数（）。1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。股票
权证
债券#
期货发行量加权股价指数#
未含金融股发行量加权股价指数
- 最近两年内各项风险指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿以上。下列关于《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定的叙述,交由（）管理和运作。正确#
错误欺诈发行股票、债券罪,并处或者单处非法募集资金金额1%
- 证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）英国的第
- 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。对货币市场
- 证券市场按层次结构关系,可以分为（）。（）可以作为金融期货的标的物我国发行的国际债券的最长期限为（）年。浮动利率债券的利率与（）挂钩。我国《基金法》规定,基金持有人享有（）等权利。参与证券市场投资的各类
- 关于社保基金的下列表述中,错误的是（）。交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。证券市场的机构投资者主要有（）。在金融期货交易过程中,（）需要向交易所
- 获得证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位就只的,其资格证书自动失效不得投资于流通受限证券的有（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。无面额股票的特点之一是（）。正确#
错误货币市场基金#
- 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。在美国发行的外国债券被称为（）证券投资基金的资金主要投向（）。正确#
错误武士债券
扬基债券#
- 所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的（）。ADR业务中涉及的关键机构包括（）10％
33％
20％#
49％基础证券的发行公司
存券银行#
托管银行#
存券信托公司#
- 证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券一般来说,（）,票面利率应该定得高一些。
- 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。我国负责对注册会计师
- 向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。有面额股票具有的特点是（）2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。国际证券
特定证券
私募证
- 证券投资保护基金的资金可以运用于（）股票的发行价格高于面值,称为（）证券业协会性质上是一种（）。金融期货交易结算所实行的结算制度是（）。银行存款#
购买国债#
中央银行债券#
中央及金融机构发行金融债券#平价
- 操纵证券市场最是指操纵证券价格,获取不正当利益或者转嫁风险的行为。与证券市场的形成相联系的有（）。在股票票面上标明的金额,是股票的（）中国证券登记结算有限责任公司成立于（）年。（）的发行和交易,适用于我
- 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求,通常将那些经营业绩好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。证券公
- 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息,为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等在西方国家,货币市场基金不得投资于
- 证券交易所有权决定暂停和终止股票上市从2001年2月开始,B股的投资者可以是（）。申请试点的证券公司必须符合下列要求（）上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（
- 行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性干预。这种手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚。我国股市一般采用（）的委托有效期。我国的外资股包括（）。证券公司媒介资金
- 证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理下列关于债券发行主体的论述,不正确的是（）。公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫做（）。《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,
- 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及其参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（）年以后,我国股票市场试点由点及面扩
- 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）普通股股东行使剩余资产分配权（）。基本信息#
奖励信息#
警示信息#
处罚处分信息#是在公司正常运行期间
是在公司解散清算之时#
是在清偿公司债务之前
是在支付清算费用之
- 证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。下列关于基金管理人与托管人的关系的描述,正确的是（）。证
- 中国证券业协会对证券从业人员的资格管理的工作进行指导和监督。P380 分析：协会对人员的执业行为进行自律管理。 协会的自律管理接受证监会指导、监督。无面额股票的价值与公司净资产价值（）债券与股票相同点在于（
- 证券市场监管的对象包括（）已知价计算法中的“已知价”是指（）。股票是一种资本证券,但是它不属于（）。金融债券较为常见的期限是（）。政府债券的举债主体主要包括（）。普通股股东行使盈余分配权有一定的限制条件,
- 内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为目前我国
- 《公司法》的核心在于保护（）的合法权益,维护社会经济秩序。基金资产总值包括（）。可视同股票长期看涨期权的金融工具有（）。公司#
股东#
经理
债权人#基金购买的各类证券的价值#
银行存款本息#
基金应收的认购基
- 证券市场的监管原则是（）股价公司向股东送股体现了资本增殖收益,这种送股的资金来源是（）。依法管理原则#
保护投资者利益原则。#
“三公”原则#
监督与自律相结合的原则#公积金#
税后利润
借入资金
社会闲置资金
- 证券的发行交易活动必须实行（）的原则信息披露的意义包括（）下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金
- 对于我国保险公司的业务范围下列说法正确的是（）。根据保险法和保险公司管理规定的要求设立保险公司的基本程序是（）。下列所列保险业务中不需要按有关规定提取保险保障基金的业务是（）。保险经纪人代表被保险人的
- 公司缴纳所得税后的利润,债券的平均利率和股票的平均收益率（）。90年代以来,我国发行企业债券的企业多集中在（）。保护投资者#
防止市场操纵
降低系统风险#
透明和信息公开#最容易受其损害的是固定收益证券#
普通股
- 证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现在（）。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金我国企业债券的发展
- 证券市场监管的主要内容包括（）交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议是（）。由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。某债券面值1000元,票面
- 《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为,其范围包括（）威廉指标是（）。可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。按债券形态分类,可分为实物债券、凭证式债券和（）。关于指数基金,
- 因为（）,所以保险市场是直接的风险市场。理论上讲,保险市场供给的内容包括（）。任何市场都存在风险
交易双方可能因市场风险的存在而遭受经济上的损失
保险市场交易对象是保险保障#
保险人和被保险人在保险市场的交
- 我国保险法规定经营财产保险业务的保险公司当年自留保费额不得超过其实有资本金加公积金总和的（）倍。（）可以促使商品生产者适应市场需求的变化,引导生产要素的合理流向,提高资源配置效率。（）中国人民保险公司成
- 证券市场监管的目标包括（）证券市场监管机构包括（）。《中华人民共和国证券法》从（）几个方面对上市公司持续信息公开进行为规范。证券市场网络化发展的优势表现在（）。交易所交易交易基金按组织结构可分为（）。
- 《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）优先股是一种在（）方面都享有优先权限的股票债券的投资收益由（）组成我国的外资股包括（）。下列证券中,不作为评级对象的证券是（）。我国有关法规规定,公开披露基
- 信息披露的基本要求是（）依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.公正性#25％#
- 下列属于欺诈行为的有（）判断股票的流动性强弱可以从下列哪些方面进行？（）货币市场基金的投资工具有（）金融衍生工具基础的变量包括（）违背客户委托为其买卖证券#
不在规定时间提供交易的书面确认文件#
挪用客户
川公网安备 51012202001360号