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- 上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后,进入静默期,除已公开的信息外,不得向外界透露有关本次发行的任何信息。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券,其
- 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》下列选项中,（）会影响期权价格。我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的（）内不得转让。金融期权交易的基础
- 封闭式基金与开放式基金相比,前者更适宜于进行长期投资。下面关于股票描述,正确的有（）证券投资基金具有（）等作用。正确#
错误股票是一种有价证券#
股票是股份有限公司发行的凭证#
股票是证明投资股东身份的凭证#
- 一般而言,而场外市场则没有固定的上市标准。按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。关于基金资产的估值方法,下列论述准确的有（
- 可以降低保险人的交易成本。1992年9月,（）在上海设立分公司标志着我国保险市场对外开放的开始。从再保险市场的需求看,最主要的分出源是（）；实体管理
公告管理
规范管理#
市场管理3个月
6个月#
1年
2年其资本金加
- 诚信的基本要求是在出言或许诺时不说以清楚知道是与事实相反的东西。16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式--（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行
- 因保险费率变动所引起的保险商品供给量的变动称为（）。以中立人身份协调保险买卖双方的矛盾,保护双方的利益的保险市场中介是（）。一般情况下,代理专项保险业务的保险代理是（）。保险市场上保险费率的形成（）取决
- 交易所应依照法定和法定程序,安排已通过核准拟发行的股票的上市。证券是指（）。证券登记结算公司的名称中应当标明（）字样金融远期合约主要有（）。正确#
错误各类记载并代表一定权利的法律凭证#
各类证明持有者身
- 如果注册会计师出具了无法表示意见的审计报告,上市公司当年仍可进行利润分配。下列哪些属于证券投资基金的功能（）证券市场按证券品种划分,可以分为（）。证券投资基金之所以能成为稳定市场的中坚力量,主要是因为（
- 在证券发行和上市过程中,注册会计师及会计师事务所必须对发行人的财务状况真实性进行审计,在公司上市后对其财务会计报告的审计要认真负责,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为（）。某公司
- 证券市场诚信建设需要所有市场参与主体的共同努力。下列关于购买力风险对不同证券影响的说法,正确的是（）。外国债券的特点是（）按基金的组织形式的不同,证券投资基金可分为（）结构化金融衍生产品,按联结的基础产
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。采用公开发行方式发行证券的有利之处在于（）。金融衍生工具的基本特征有（）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收
- 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。如果可转换债券的面额为1000元,转换价格为8元,股票的市场价格为10元,则其转换比例为（）元。证券公司以（）等身份参与交易市场活动。英国的伦敦
美国的纽约
美国的华盛顿
- 按募集方式分类,有价证券可以分为（）。（）是指做市商向市场提供双向报价,一年付息一次,期限10年,票面金额为100元,持满2年后以100.20元的价格卖出,那么,投资者的持有期收益率和直接收益率分别是（）。以下基金品种
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。金融期货的交易对象是（）浮动利率债券的利率与（）挂钩。（）是属于证券从业人员的禁止行为。国务院#
全国人大
全国人大常务委员会
中国人
- 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,以下说法正确的是（）。证券投资基金属于一种（）投资方式。公司债券
铁路股票
政府债券#
公司股票通货膨胀严重时,企业原材料、工资、利息等支出增加,利润减
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。普通股票的基本特征为,普通股票是（）对货币市场基金的收益分配,下列说法正确的有（）。证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是价值实
- 股票、债券、基金等有价证券代表着一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。（）,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。注册会计师、事务所的证券、期货相关业务包括以下内容（）
- 下面保险业务中,保险人在承保时需要针对每笔业务制定单独费率的业务是（）。规定免赔额（率）主要是为了防止（）。（）是指保险人在保险标的发生风险事故导致损失后,对被保险人提出的索赔请求进行赔偿处理的行为。我
- 有些风险事故虽然会给企业和个人带来一定的损失和负担,但却是企业尚可承受的,这类风险是（）。保险人在承保时,控制保险责任的依据主要是（）。可保风险
必保风险
不可保风险
非必保风险#自身的承保能力#
自身的核保
- 按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是（）。证券公司经营证券承销业务的,应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。有价证券是（）和（）的统一表现形式
- 分保经纪人（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均无义务约束的一种再保险安排方式是（）。对于保险业务的分出,分出公司和分入公司均有义务约束的一种再保险安排方式是（）。是在国际再保险市场上,专门从事
- 16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。通常,在金融期权交易中,（）需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证
- 是被保险人向保险人索赔的主要依据。保险防灾的检查应以所承保的单位和个人为主要对象,通过特别约定,并在保险单上载明后可以承保的是（）。保险人帮助投保人估算可用来投保的资金时,对投保人提出切实可行的整改建议
- 2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立（）。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为（）元。下列关于内幕交易的说法,正确的是（）。广义的有价证券
- 1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。在美国发行的外国债券被称为（）深证成份股指数由（）家样本股组成。同业经营
- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票股数求得的以下证券投资风险中属于系统风险的是
- （）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。下列选项中,（）会影响期权价格。在代办股份转让系统交易的公司有（）《证券投资基金法》的
- 证券交易所具有监督职能,它属于（）。证券交易所规定的交易原则是（）。证券业协会的权利机构是（）。根据我国《证券法》证券交易所（）1920年后,中国各地相继出现的证券交易所有（）。基金之所以能够起到稳定证券市
- 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后,各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。基金财产不得用于（）。债券按照其券面形态可分为（）。下列投资工具中,不适宜于货币市场基金投资的是（）。证券业从
- 按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。银行本票是一种（）。向少数特定的投资者发行,审查条件相对宽松,不采用公示制度的证券是（）。根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注
- 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。QFII指的是（）。在西方国家,货币市场基金不得投资于（）。股票应载明的事项主要有（）。证券从业人员行为规范的作用主要表现在（）。1990年12月和1991年7月#
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- 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求,下列有关表述错误的是（）。根据我国《证券法》的规定,证券业和银行业、信托业、保险业实行（）（）,必须聘请
- 有价证券之所以能够买卖是因为它（）。1988年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的（）。股票格式要求有公司
- 下列关于企业年金的表述错误的是（）。根据我国政府对WTO的承诺,在5年过渡期间,外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（）。下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是（）。企业年金不得购买投资性保险产品#
- 自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织采取（）的组织形式（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革
- 美国最早的证券交易所是（）。金融期权的主要特征有（）1929--1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致美国证券业和银行业走向（）。下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。外国债券的特点是,发行人在一个
- 按证券的募集方式分类,有价证券可分为（）。世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。会计师事务所在执行证券、期货相关业务时,应严格执行（）制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则》及其相关规定。我国《基
- 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。下列属于有价证券的有（）。世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）记名股票遗失,（）。正确#
错误提货单#
银行汇票#
支
- 证券市场按证券品种划分,可以分为（）。以下属于货币证券的是（）。证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（）进行投资。证券经营机构的业务包括（）。公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。场内市
川公网安备 51012202001360号