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- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险#转换条件#
转换价值#
市场价格#
转换形式掌握可转换债券的主要要素。
- 证券持有人面临预期收益不能实现,这体现了证券的（）特征。期限性
收益性
流通性
风险性#
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。（）是固定收益证券的主要风险,特别是债券的主要风险。下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。直接收益率
持有期收益率#
到期收益率
赎回
- 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。自2007年11月以来,人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor,主要的远期品种为（）。各种货币
股票或股票指数#
- 股票的永久性意味着（）。公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。当威廉曲线由超卖区向上突破（）时,说明股价涨势较强,可考虑短线加码买入。在突破缺口发生之后,如果市
- 有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）。（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。上证成分股指数选择样本股的标准是遵循（）指标。A．场外交
- （）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。中国城镇职工养老保险基金
- 成交量并没有因证券价格上涨而递增,证券价格上涨欲振乏力,同时证券价格急速下跌
证券价格上涨,成交量却逐渐萎缩
在一段的涨势中,证券价格随着递增的成交量而上涨,突破前一波的高峰,创下新高后继续上涨,然而此波段证
- 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定,债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（）。2007年8月,（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。国际开
- （）的特征是“一手交钱,一手交货”。现货交易#
互换交易
远期交易
期货交易熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。
- 债券基金收益与市场利率的关系是（）。基金收益的构成包括（）。参与（）,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。同方向变动
反方向变动#
无
- 极不平衡状况可以分成（）两类。从作用上看,政府限制行业发展的措施是（）。主观不平衡和客观不平衡
动态不平衡和静态不平衡#
主动不平衡和被动不平衡
积极不平衡和消极不平衡对国内纺织行业实施压锭措施#
对铁路运
- 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。当传统的独资经营方式和家族型企业不能胜任巨额资本的需求,产生了（）。中国证监会的主要职责是（）
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证
- 下面关于股份回购叙述错误的是（）。下列哪些选项不属于股份有限公司的特征？（）A．2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销
- （）是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。SPO
SPV#
DHI
KII市场利率水平#
公司债券资信等级#
发行条款#
宏
- 公募证券与私募证券的不同之处在于（）。目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平的措施有（）。审核的严格程度不同#
发行对象特定与否#
采取公示制度与否#
是否上市与否
- 通常,国家对保险业监管的核心内容是（）。筹建保险公司的申请人一旦通过保监会的审批,应当在（）内完成筹建工作。下列各项不属于我国保险投资形式的是（）。我国于（）颁布了第一部《保险法》,并于2002年10月28日对
- 关于限仓制度叙述不正确的是（）。以下不属于金融期货的性质的是（）。金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。下列关于股票组合期货的说
- 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是（）。根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人的义务包括（）。A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基
- 沪深300指数的基点为（）点。如果计算股价指数,就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值,即将基期平均股价或市值定为某一常数,通常为（）,并据此计算计算期股价的指数值。100
500
1000#
120010#
100#
1000#
1000
- 按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的（）等有价证券。之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求,主要是由于（）。募集方式
- 成交量并没有因证券价格上涨而递增,证券价格上涨欲振乏力,然后再度跌落至先前谷底附近,逐渐上升的走势突然成为垂直上升的喷发行情,证券价格暴涨。紧随着此波走势,继之而来的是成交量大幅度萎缩,同时证券价格急速下跌
- 关于利率期货叙述不正确的是（）。（）要求在交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。（）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形
- 远期外汇合约属于（）。根据（）划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。股权类产品的衍生工具
货币衍生工具#
利率衍生工具
信用衍生工具选择权的性质
合约所规定的履约时间的不同#
金融期权基础
- 在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资子股票的,为股票基金。（）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。基金份额持有人和基金管理人是（）的关系。股票基金按照投资目的分为（）
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括（）。在我国,证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求,包括（）。高#
中
低
非具备健全的公司治
- （）是在市场方向即将逆转或维持原方向的临界点时,通过推测市场主导势力控制者的心理价格定位,以此为基础,分析主导资金的流向从而判断未来市场走向的方法。一切理论的适用性都是在市场中体现的,是市场在引领我们期货
- 合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（）法人。下列关于流通国债的说法正确的有（）。仅限于境内
仅限于境外
境内和境外#
欧洲可以自由认购、自由转让#
通常不记名,转让价格取决于对该国债的
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的
- 专门研究股票指数走势的技能分析工具是（）。在道氏理论中,长期投资者最关心的是证券价格的（）。ADL#
ADR
OBOS
WMS%基本趋势#
次级趋势
长期趋势
中长期趋势
- 下列说法不符合询价要求的是（）。公司发行在外的A股总股本中,限售期内的限售股份和（）股份属于基本不流通股份。询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率#
首次公开发行的
- 利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响,其主要影响因素不包括（）。欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称()。金融债券的期限以（）较为多见。合格投资者指具备购买次级债的独
- 关于认股权证论述不正确的是（）。假设2010年3月1日,沪深300指数现货报价为3324点,2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点,某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易
- （）就是要大盘崩于前而面不改色,不以跌悲,做到这个就很容易了,股价与6日移动平均线的乖离率达到（）以上时,为超买现象,会有意无意地夸大市场有利因素的影响,并忽视一些潜在的不利因素#
在大多数投资者对股市前景过
- 我国保险监管形式的发展历程是（）。保险偿付能力监督管理指标是监督管理的（）。《保险法》规定,保险公司破产后,破产财产在优先支付破产费用后,作为第二位分配顺序的是（）。下列不属于保监会现场检查的具体事项的
- （）的收益率曲线表示随着债券剩余期限长度的增加,债券到期收益率先增加后减少。向上倾斜
向下倾斜
水平
隆起#
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定,耋闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,封闭式基金一般采用（）方式分红。（）是基金资产的终极所有者和基金投资
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。证券经纪业务（）。经纪业务内部控制的要求有（）。依照有关规定,资产评估机构申请证券评估资
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。A．1亿
B．2亿
C．3亿
D．4亿#同一种类型的债券,
川公网安备 51012202001360号