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- 在（）,我国停止发行国债。国际开发机构人民币债券在（）发行。下列关于次级债券的说法正确的有（）。我国国际债券的历史为（）。A．20世纪50年代和60年代
B．20世纪60年代和70年代#
C．20世纪50年代和70年代
D．20
- （）是整个证券市场的核心。我国创业板市场于（）年10月23日在深圳证券交易所正式启动。沪深300指数的基点为（）点。我国证券交易所市场的层次结构包括（）。A．证券交易所#
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公
- 股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。构成净利润的直接要素不包括（）。平等协商#
诚信互谅#
利益平衡
自主决策#营业利润#
利润总额
所得税费用
以上均是熟悉我国股权分置改革的情况。
- 对指数基金认只正确的是（）。下列选项中,关于收入型基金叙述错误的是（）。平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。A．投资组合模仿共一股价指数或债券指数,当价
- 传统的证券发行是以（）为基础。下列关于可转换债券的说法正确的有（）。企业#
股票
债券
资产池在转换前是一种公司债券#
转换前体现的是债权债务关系#
转换成股票后具备股票的一般特征#
转换后体现所有权关系#掌握
- 转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。15#
20
25
30管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门
- 证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。（）实行一级市场和二级市场并存的交易制度。成长型基金#
效益型基金
收入型基金#
平衡型基金#ETF#
LOF
衍生证券投资基金
指数基金掌握交易所交易的开放式基金的概念、
- 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A．国务院
B．财政部
C．中国证监会#
D．证
- 下列关于债券基金的说法正确的有（）。对基金投资进行限制的主要目的是（）。债券基金的风险较低,适合于稳健型投资者#
债券基金的收益会受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降
如果基金投资于境外市场,汇
- 关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是()。1987年10月,财政部在（）发行了3亿元公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经
- 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。2009年3月18日,沪深300指数开盘报价为2335．42点,9月份仿真期货合约开盘价为2648点,若期货投机者预期当日期货报价将上涨,开盘即多头开
- （）是保险产品的核心概念。我国保险监管形式的发展历程是（）。（）是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。（）是指现场检查中仅对某些专项进行的检查。下列关于保险监督管理中
- 目前国际保险市场上大致存在着三种监管模式,其中一种是重点监督管理保险公司的偿付能力,主张承保费率、承保条件自由竞争,可由保险经纪人起草保险条款,拟定保险费率等,（）是实行这一模式的代表性国家。（）是采用公
- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,这是金融衍生工具的（）特性。优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上）,月供占收
- （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。债券的利息收益取决于债券的（）。公募发行#
私募发行
直接发行
间接发行票面利率#
付息方式#
期限
到期日熟
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。0.5%
1%
3%#
5%客户交易结算资金的第三方存管制
- 附权益权证债券允许权证持有人（）。信用公司债券属于（）范畴。以下关于金融债券的说法,正确的有（）。债券代表的权利有（）。可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行
- 错误的是（）。人寿保险公司最低资本为（）之和。对偿付能力不足的保险公司,国务院保险监督管理机构可以（）。用词
字体
格式
内容#机构设立或者变更事项的审批或者报备手续是否完备
申报材料的内容与实际情况是否相
- 注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有()证券承销与保荐
证券自营
证券资产管理
证券投资咨询#
- 股票的市场价洛一般是指（）。证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（）,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。下列关于优先股票的说法中正确的有（）。A．股票的发行价格
B．股票的账面价
- 证券投资基金的特点不包括（）。A．分散风险
B．专业理财
C．稳定市场#
D．集合投资
- 证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券金融公司的职责有（）。
- 保险公司的实际偿付能力额度等于（）。保险监督管理机构审批时,应遵循（）的原则。资金运用的流动性原则要求保险公司的资金具有的特点是（）。（）,《保险公司偿付能力管理规定》正式实施,进一步完善了保险业偿付能
- 从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A．反映了一种权利义务关系
B．是持有者的财产权利证明
C．是证明或设定权利的书面凭证#
D．表明持有人拥有某种特定
- 下列事项中,对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。根据
- 目前,我国保险监督管理机构是（）。下列有关中国保险监督管理委员会任务的表述,错误的是（）。现代保险公司的保险产品通过三个层次来体现,下列选项中不属于这三个层次的是（）。中国保监会制定发布了保监会（）,实施
- 根据我国政府的承诺,我国加入WT0后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过()。证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。符合QDⅡ业务进程的是（）。A．25%
B．49%
C．33%#
D．60%场外市场
无形市
- ADR业务中,中央存托公司所提供的服务包括（）。远期外汇合约属于（）。一般而言,金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。领取红利或利息,用于再投资或汇回AD
- 证券市场的恢复阶段是（）。证券市场全球化趋势主要表现在（）。20世纪初
1929～1933年
20世纪20年代至第二次世界大战结束
第二次世界大战后至20世纪60年代#证券市场一体化、金融机构混业化#
投资者个人化、金融监管
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得超过计划资产净
- 下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。场外交易市场主要具备的功能有（）沪深300指数定期调整要求有（）。普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融
- 保险公司具有（）,我国保险监督管理机构是（）。对偿付能力不足的保险公司,这是一部符合新的时代特征和要求、与国际先进的偿付能力监管理念和原则趋同的监管规章,并限制向股东分红
列为重点监管对象,并责令增加资本
- 我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。中国人民银行
财政部
中国银监会
中国证监会#熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。按照（）．证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.基金收益的构成包括（）。对证券投资进行限制的主要目的是（）。A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投
- 控股股东被禁止的行为有（）。控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和风险
不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员#
不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。狭义的有价证券是指（）。证券市场的结构中较为重要的结构有（）。A．政府债券和金融债券#
B．股
- 证券的基本功能不包括（）。进入21世纪以来,国际证券市场发展的一个突出特点是（）。A．筹资一投资功能
B．规避风险功能#
C．资本配置功能
D．定价功能证券市场网络化
各种类型的个人投资者快速成长
金融机构混业化
- 提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的（）。A．有价证券
B．商品证券#
C．货币证券
D．资本证券信托投资公司
主权财富基金#
国家开发银行
保险
- 下列国家中,均由保险人自我管理,政府不对其多加干预；3）政府对保险业的经营不作直接监督,仅规定各保险人必须按照政府规定的格式及内容定期将营业结果呈报政府的主管机构；4）1994年以前,可以推断,这种监督管理方式
- 加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上最早出现的（）。在货币市场基金上当日申购的基金份额自下（）个工作日起享有基金的分配权益。ETF#
LOF
指数基金
期货基金1#
2
3
4掌握交易所
川公网安备 51012202001360号