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- 证券交易所的主要职责有（）。非上市证券包括（）。新中国证券市场发展史包括（）。提供交易场所与设施#
制定交易规则#
监管在该交易所上市的证券#
提供证券投资咨询服务凭证式国债#
电子式储蓄国债#
普通开放式基金
- 附权益权证债券允许权证持有人（）。与向银行贷款相比,利用股票和债券融资的优势为（）。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C．以约定
- 股票的价值可以分为（）。道氏理论对（）,特别是在不知是牛还是熊的情况下,不能带给投资者明确启示。数浪的交替规则描述的是（）和（）。票面价值#
账面价值#
清算价值#
内在价值#长期趋势
中期趋势#
短期趋势
中长
- 中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（）。德意志银行
国际金融公司#
亚洲开发银行#
英格兰银行掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。
- 根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。基金参与股指期货交易的目的是（）。对基金投资进行限制的主要目的是（）。60%#
70%
80%
90%套利
套期保值#
投机
增强市场流动性引导基金分散投资,降低风险#
避
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。证券公
- 基金性质的机构投资者包括（）。商品证券包括（）。证券投资基金#
社保基金#
社会公益基金#
外国机构投资者提货单#
购物券
仓库栈单#
运货单#掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 集合资产管理业务的特点是（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的原则。集合性,即证券公司与客户是一对多#
投资范围有限定性和非限定性的区分#
具体的投资方向在资产管理合同中约定
客户资产
- 上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。以下的（）是会员制证券交易所的最高权力机构。上证综合指数（）。股价平均数包括（）。沪深300指数定期调整要求有（）。A．90%
- 保险公司实质上是风险分散和经济补偿的中介。保险公司的保险基金大部分是以（）的形式存在。资金运用的流动性原则要求保险公司的资金具有的特点是（）。既监督管理市场行为,也监督管理偿付能力,但以对偿付能力监督管
- 证券公司申请在全国范围内设立营业部时,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平,最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。证券评级机
- 不属于建构模块工具的是（）。可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（）。A．金融远期合约
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具#A．欧式期权
B．美式期权#
C．修正的美式期权
D．大西洋期
- 目前国际保险市场上大致存在着三种监管模式,其中一种是重点监督管理保险公司的偿付能力,主张承保费率、承保条件自由竞争,可由保险经纪人起草保险条款,拟定保险费率等,（）是实行这一模式的代表性国家。根据我国《保
- 根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。下列选项中,属于综合指数类的是（）。代办股份转让系统股份转让价格实行（）%的涨跌幅限制。监察系统的日常监察包括（）。A．市场的效率
B．市场的作用
C．
- 证券投资基金的主要投资风险不包括（）通常情况下,基金所支付的费用主要包括（）。A．市场风险
B．管理能力风险
C．汇率风险#
D．巨额赎回风险基金管理费#
基金销售服务费#
基金交易费#
基金运作费用#熟悉基金的管理
- 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。下列关于头肩底形态的说法,错误的是（）。不属于技术分析的方法的是（）。出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
公司解散清算之时#
公司连续5年亏损
股东大
- 在对设立保险公司的申请进行审查时,保监会应当在收到完整的申请材料之日起（）内作出批准或者不批准筹建的决定。目前,我国保险监督管理机构是（）。（）是保险产品的形态。保险公司应当具有与其风险和业务规模相适应
- 中央政府债券通常被视为（）。低风险证券
无风险证券#
风险证券
高风险证券掌握证券发行主体及其发行目的。
- 代办股份转让系统始建于（）。在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有（）。A．2005年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月#同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
不同债券的利率不同,
- 对基金管理人的概念认识错误的是（）。债券基金收益与市场利率的关系是（）。证券投资基金的作用包括（）。设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化,不得出于自身利益
- 关于利率期货叙述不正确的是（）。投资者之所以买入看跌期权,是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。金融远期合约的缺点包括（）。股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A．其基础资产是一定数量的与利率相关
- B股是指（）。证券交易所的主要职责有（）。证券市场的参与者包括（）。加强法制和诚信建设,提高资本市场监管水平的措施有（）。A．境外上市外资股
B．香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股#提供
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。3个月
6个月#
9个月
- 在对设立保险公司的申请进行审查时,保监会应当在收到完整的申请材料之日起（）内作出批准或者不批准筹建的决定。保险公司投资次级债券的余额按成本价格计算不得超过该保险公司上月末总资产的（）,投资一家银行发行的
- 下面叙述错误的是()。2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。长期次级债务可以按一定比例计入净资本,到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的,原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。A．凭证式
- 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称()。债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．无国籍债券#资金使用方向#
债券发行的数量
市场利率变化#
债券
- 证券交易所的监察系统集成了（）等相关信息。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则包括（）。场外交易市场的特点有（）。交易#
登记#
结算数据#
上市公司、证券公司#交易所有严格的交易时间,集中交易,以示公
- 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资
- 资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。下列关于金融期货的说法正确的有（）。可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。企业
股票
债券
资产池#其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度#
在对冲或到
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息#
由于投资者自身经验和
- 又称（）。下列关于保险监督管理部门依法监督的叙述错误的是（）。既监督管理市场行为,也监督管理偿付能力,但以对偿付能力监督管理为主的是（）。国务院
银监会
保监会#
全国人大政府机关,有监督管理权
政府机关,无
- 债券担保性质分类可以分为（）。我国发行的国际债券品种主要有（）。有担保债券#
无担保债券#
抵押债券
保证债券政府债券#
金融债券#
可转换公司债券#
熊猫债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。了解我国国际
- 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。合格投资者指具备购买次级债的独立分析能力和风险承担能力的（）法人。下面属于公司债券的是（）。A．建设国渍#
B．赤字国债
C．特种国债
D．战争国债仅限于境内
仅限
- 内部不均衡与外部不均衡的组合的情形包括（）。股票基金按照投资目的分为（）。经济衰退、失业与国际收支逆差#
经济衰退、失业与国际收支顺差#
通货膨胀与国际收支逆差#
通货膨胀与国际收支顺差#
内部均衡与外部不均
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。为保护投资者利益,涨跌幅比例为（）。中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。下列符合股价性质
- 我国地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。专项债券#
收入债券
一般责任债券#
政府支持机构债券熟悉地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况。
- 保险监督管理的依据是有关的法律、行政法规、规章和规范性文件。其中国务院、中国保监会、国务院有关部委发出的通知、指示、命令或制定的办法称为（）。（）是保险产品的核心概念。（）是指同一保险企业内部,可以同
- 我国第一家专业性证券公司是（）。证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行设立（）。集合资产管理业务的特点是（）。证券自营业务参与股指期货交易,应符合（）。从事证券、期货投资咨询业务要遵守
- 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。风险与收益的关系符合（）的性质。上交所规定,以样本股的调整股本数为权数,并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证成分股指数
- （）可以作为金融期货的标的物股票#
股票价格指数#
外汇#
利率#
川公网安备 51012202001360号