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- 我国的保险市场目前采用（）的准入制度。（）是整个保险监督管理的核心内容。按照保监会《关于实施（保险公司偿付能力管理规定）有关事项的通知》的规定,财产保险公司应具备的最低资本为（）之和。对于经营不满三个
- NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为（）。上证国债指数采用（）计算加权综合价格指数。A．优先股
B．普通股#
C
- 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。基金性质的机构投资者包括（）。A．政府债券和金融债券#
B．股票
C．基金
D．证券衍生品证券投资
- 对证券自营业务认识错误的是（）。定向资产管理业务的特点包括（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变
- 股票的市场价洛一般是指（）。普通股票股东的义务有（）。可对境内上市外资股进行投资的是（）。证券价格的变动以及市场相关事件信息的迅速传播功能可以轻易地起到（）和（）的作用。A．股票的发行价格
B．股票的账
- 基金托管人更换的条件有（）。封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金净资产的（）%。我国《证券投
- 下面不是债券基本性质的为（）。债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券是（）。2006年财政部研究推出新的债券品种（）。债券是一种有价证券的原因是（）。A．发行人必须在约定的时间
- （）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。根据规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。根据我国《证券法
- 外资股的发行对象包括（）。（）又叫涨跌比率指标。外国投资者#
香港投资者#
澳门投资者#
台湾投资者#ADL
ADR#
OBOS
MACD掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。
- 中央银行票据期限通常为（）。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。3个月～6个月
3个月～1年
3个月～3年#
6个月～3年所借贷货币资金的数额#
在借贷时间内的资金成本或应有的补偿#
借贷的时间#
借贷货币资
- 通常,期限在（）的国债为贴现式国债。从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行（）债券。1年以下（含1年）#
2年以下（含2年）
3年以下（含3年）
5年以下（含5年）固定利率
息票累积
浮动利率#
- 基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。开放式基金的利润分配应当采用（）方式。基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接
- 判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。证券市场个体投资者不包括（）。下列关于头肩底形态的说法,错误的是（）。金融债券的期限主要是（）的。A．股票面值#
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性
- 股票价值与股票价格的关系包括（）。下列关于菱型的说法,错误的是（）。波浪理论认为第四浪的浪底不允许（）第一浪的浪顶。一般量增价平的走势,通常不会发生在（）行情结构中。股票的账面价值又被称为面值,即在股票
- 交易所交易基金的期权属于（）。下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。股权类期权通常包括（）。A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权#
D．股票指数期权以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市
- 封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配。ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后,应保持不低于交易保证金（）倍的现金。成长型基金可分为（）。形式
- 关于证券发行注册制论述错误的是（）。简单算术股价平均数（）。上证企业债指数的样本必须满足的条件包括（）。A．要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的～切信息
B．发行人要对所提供信息的真实性、
- 结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。A权证的上市数量是1万份,行权价格是2元,行权比例是50％,担保系数是0.5,则履约担保的现金金额是（）元。金融衍生工具伴随的风险主要有（）
- 如果计算股价指数,就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值,即将基期平均股价或市值定为某一常数,通常为（）,并据此计算计算期股价的指数值。10#
100#
1000#
10000掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能
- 除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件。上证A股指数的基期指数为（）点。中小企业板块的“四个独立”包括（）。上证企业债指数的样本必须满足
- 证券公司综合治理期间,集中改革完善了一批基础性制度,主要包括（）。证券公司经营融资融券业务,以自己的名义在证券登记结算机构开立（）。按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对（）评
- 保险公司具有（）,通过收取保险费建立保险基金来履行其赔偿或给付职能。保险公司偿付能力充足率（％）等于（）。（）是指申请人不仅必须符合法律规定的条件,而且还必须经政府主管机关审查批准后才能进入市场。对于符
- 股票风险性体现在（）。股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性#
投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个预期,但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期#
风险也就是损失,高风险的股票会给投资者带来较大损失
- 根据标的物不同,招标发行可分为（）。（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。证券发行注册制必须满足的条件有（）。决定债券再投资收益的主要因
- 基金交易费中的（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备（）条件。印花税
过户费
经手费
交易佣金#总资产和资本充足率符合有关规定
设有专门的基
- 根据发行主体的不同,债券可以分为（）。根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。债券利率的主要影响因素有（）。A．零息债券附息债券和息票累积债券
B．实物债券凭证式债券和记账式债券
C．政府债
- 证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（）,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。股份有限公司向（）发行的股票,应当为记名股票。以下几种技术指标中,专门研究股票指数走势的中长期技术分析
- （）是保险产品的核心概念。（）是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。在实际经营中,不属于恶性竞争行为的是（）。保险公司的资金运用,限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券
- 下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。可以被视为无限期证券的是（）。我国资本市场中存在的问题有（）。A．其资金来沈包括两部分：一部分是社会保障基金,另一部分是社会保险基金
B．其投资范围包括银行存款
- 对证券投资进行限制的主要目的是（）。引导基金分散投资、降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
增加基金资产的收益水平
- 净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。净资本基本计算公式是（）。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。高#
中
低
非净
- 证券公司设立子公司的,最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年挣资本不低于人民币（）亿元。证券登记结算公司的保证交收,可以()。对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于（）次。（）是防范反洗
- 美国次贷危机始于（）。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。公司证券包括（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。A．2005年
B．2006年
C．2007年#
D．2008年A．有价证券
B．商品证券#
- 根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）。按证券所代表的权利性质,有价证券可以分为（）。证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。证券市场的恢复阶段是（）。A．政
- 在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。心理分析法的优势正是因为,它既包含主观因素也包含客观因素,是介于客观和主观之间,感性和理性之间的（）分析法。新中国成立后于
- （）是证券发行中最常见、最基本的发行方式,适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行#
B．弘募发行
C．直接发行
D．间接发行
- 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述,错误的是（）。我国的二板市场指的是（）。（）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券
- 单个投资管理人管理的企业年金基金资产,投资于～家企业所发行的证券或者单只证券投资基金,按市场价计簿,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（）,也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（）。按（）分类,有
- 对证券自营业务认识错误的是（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A．证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性
B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽
- 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。行使权利认购新发行的普通股票#
将权利转让给他人,从中获得一定的报酬#
承诺放弃行使该权利,从股份公司获取相应的报酬
不行使权利而听任其过期失效#熟悉股
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