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- 关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。证券投资基金根据投资目标划分,可以分为（）。证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。A．对
- （）是将保险监管法与保险合同法合并立法的典型国家。对实际偿付能力额度低于法定最低偿付能力额度的保险公司,其中以保险公司治理结构为重点进行监管的是（）。保险公司投资次级债券的余额按成本价格计算不得超过该
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。股东权益的基本决定因素是（）。从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非
- 金融期权按基础资产性质划分,包括（）。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,结构化金融衍生产品可分为（）。假设2010年3月1日,2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点,某投资者持有
- 2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。银行证券是货币证券中的一种,下列各项中,属于证券的作用的有（）。中央银行作为证券发行主体,明确商业银行开展QD
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。基金指数是（）。根据规定,战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。不同债券的利率不同,这
- OBOS指标的特殊研判主要包括（）。在道氏理论中,长期投资者的目的是想在多头市场上（）证券,而在空头市场上（）证券。下列不属于三重交叉法的卖出信号的是（）。一般情况下,极有可能采取会计造假的公司的特征有（）
- 定向发行又称（）,即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者,如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务,在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券承
- 1993年7月,（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。金融期货交易实行每（）结算制度。根据（）划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。金融衍生工具伴随的风险主
- 根据《中华人民共和国商业银行法》的规定,银行业金融机构可用自有资金买卖（）。2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。证券服务机构主要包括（）。证券
- 股份公司资本公积金的主要来源为（）。用（）理论来解释股市的走势,大家看好某股票,捧的结果使股票升高,升高使更多的人追捧,这就是为何股票走势一旦开始,不会马上结束的原因。下列关于三只乌鸦的说法,正确的是（）。
- 关于商业银行次级债券的清偿顺序,论述正确的是（）。下列属于间接融资手段的有（）。与向银行贷款相比,利用股票和债券融资的优势为（）。目前我国发行的普通国债有（）。A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（）。在金融期货交易中,限仓的形式有（）。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。期货交易则实行（）制度。修正的美式期权又被称为（）。
- 投资基金的风险可能小于（）。封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。基金管理费通常按（）支付。股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市
- 我国《公司法》规定,有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。CTR显示器中显象管荧光屏点距有（）mm我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。（）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及
- 随着资本主义经济的发展,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。（）是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司
- 证券市场投资者要具有一点（）。关于OBOS曲线的说法正确的是（）。移动平均线追踪趋势的特性决定了其具有（）。证券投资基金的收入不包括以下哪一项？（）募股集资的决定了有限责任公司的财务会计无须向社会公开（）
- 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。在日常监管中,以（）为
- 按发行方式分类,结构化金融衍生产品可分为（）。金融期货中最先产生的品种是（）。（）是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。20
- 公募证券与私募证券的不同之处在于（）。英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。健全资本市场体系,丰富证券投资品种的措施有（）。审核的严格程度不同#
发行
- 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）交易所交易基金的期权属于（）。两个或两个以二的当事人按共
- （）是我国的保险监督管理机构。美国偿付能力监督管理体系有多个子系统,其中（）的主要目的是协助各州的保险署依法监控在本州营业的保险公司财务状况。通常,国家对保险业监管的核心内容是（）。根据我国对保险公司偿
- 一般认为,基金起源于（）,是在18世纪末l9世纪初产业革命的推动下出现的。基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,
- 由（）任免。代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托（）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。法定公积金转为资本时,所留成的
- 对社会公益基金以下说法不正确的是（）。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场,特别规定了较高的准入门槛,仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上,并有（）年以上交易经验的投资者参与交易
- 股票是一种（）凭证。中央银行的货币政策手段包括（）。在震荡的市场中,（）可以帮助我们超越人性局限而且可持续的盈利模式。下列关于三重底的说法,错误的是（）。技术分析的对象是（）。通货膨胀率的上升将导致债券
- 金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。影响期货价格的主要因素有（）。债权类资产的远期合约主要包括（）。金融期货合约的基础工具可以
- （）要求在交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。不符合股票价格指数期货的叙述为（）。期货对冲交易指在开仓和平仓时分别
- 对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。我国第一只开放式基金是（）封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。基金的托管费用通常（）计算并累计。货币市场基金的投资对象期限较短,一般在（）。
- 由证券公司承办的证券发行称为()。在证券经纪业务中（）。证券公司经营（）中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。集合资产管理业务的特点是（）。资产管理业务内部控制的要求有（）。资信评级机构必须做到（
- 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。影响股票价格变动的基本因素有（）。以下技术指标是以比率方式表示的是（）。上档五连阴出现在（）中,大多由5根（）组成。一般量缩价平的走势,通常不会发生在（）行
- 按照发行本位分类,国债可以分为（）。按用途不同,地方政府债券通常可分为（）。可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。下列关于债券风险的说法正确的有（）。债券的流动性取决于（）。A．赤字国债、建设
- 对于同时存在H股或B股的A股上市公司,由（）协商解决股权分置问题。普通股票股东的义务有（）。群体心理学,一般称为（）,系“社会心理学”的一个组成部分,其奠基人是19世纪法国学者古斯塔夫.勒庞。以下几种技术指标中,
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。合规总监的履职保障不包括（）。证券公司申请介绍业务资格,申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。证券登记
- 关于记账式债券的论述不正确的是（）。债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素有（）。储蓄国债（电子式）的特点有（）。我国的企业债券包括（）。A．记账式债券是有实物形态的票券,所以可以记名、挂失,安全性
- 错误的是（）。证券发行制度有（）无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所）,并经证券交易所确认后成交。深证成分股指数包括（）
- 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础]具的金融衍生工具。投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断,这是衍生工具的（）所决定的。远期利率协议的买方支付
- 下面属于已上市流通股份的是（）。在全场范围内,捧的结果使股票升高,升高使更多的人追捧,不会马上结束的原因。以下关于TAPI说法不正确的是（）。（）常发生在交易量很小的市场情况下,或者是在横向盘整区间的中间阶段
- 属于保险监管机构规范管理内容的是（）。保险公司的资金运用,限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。而且保险公司持有的各种债券余额一般不得超过本公司总资产的（）。若某保险公
- 根据我国相关法律规定,公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。境内居民个人可以用（）从事B股交易。炒股要赚钱就得（）。下列关于菱型的说法,错误的是（）。关于移动平均线的盲点,下
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