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- 关于中汪协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（）。公司公开发行新股需最近（）年财务会计文件无虚假记载。2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发
- 我国企业债券的发展大致经历了（）。（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系。根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。我国允许财务公司在银行间债券
- 以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。目前我国股票市场实行（）清算制度。（）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。A．市政债券期货
B．国债期货#
C．市政债券指数期货
D．金融债券期货T+1#
T
- 一次性付息债券的利息支付形式有（）。上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件是（）。下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。股票价格指数的编制方法有（）。经营风险的来源包括（）。单利计息,到期支
- 对平衡型基金认识不正确的是（）。基金管理公司办理特定客户资产管理业务,单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格,应当具备（）条件。A．将资产分别投资于两
- 有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。群体心理学,系“社会心理学”的一个组成部分,其奠基人是19世纪法国学者古斯塔夫.勒庞。（）表现为“肤浅”和表面化。指心理群体几乎不具备逻辑推理能力,也不接受任何逻辑思维
- 在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）下面（）不属于存托凭证对投资者的有点.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具,
- 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。证券公司的反洗钱义务包括（）。A．0．5%
B．1%
C．3%#
D．5%建立反洗钱内部控制制度#
设立反洗钱专门机构或指定内设
- 下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。公FF披露的基金信息不包括（）。下面关于LOF的阐述,应当具备的条件有（）。目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐
- 按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。证券投资基金当事人中,有下列（）情形之一的,基金托管人职责终止。A．对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市场参与者普遍认同
- 从一般意义上说,下列各项中,属于证券的作用的有（）。公司发行股票筹集的资本属于（）。我国的证券登记结算机构实行（）。2007年8月,国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点,标志着资本
- 我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到（）个月之内根据需要不断进行筹资,地方政府债券通常可分为（）。2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。下
- 金融期货的（）,就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为（）。下面属于独立衍
- 属于保险监督管理部门监督职责的是（）。对实际偿付能力额度低于法定最低偿付能力额度的保险公司,中国保监会不会采取（）的措施对其进行处理。我国的保险市场目前采用（）的准入制度。对保险条款的（）进行监督管理
- 下列国家中,（）设立了独立的保险监督管理机关。（）是保险监督管理部门监督管理的对象。保险公司具有（）,通过收取保险费建立保险基金来履行其赔偿或给付职能。保险公司偿付能力充足率（％）等于（）。我国的保险市
- （）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。保荐机构必须履行的职责包括（）。经济增长
经济周期#
经济波动
经济危机发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构#
- 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券(MBS)。如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换价格为25元,则
- 2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在（）亿元以上。有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,
- 关于债券发行主体论述不正确的是（）。金融债券的期限以（）较为多见。债券代表的权利有（）。债券的特征有（）。国债发行的主要目的是（）。政府债券流通性强的原因是（）。依据计息方式划分,欧洲债券市场包含的品
- 根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在（）股以上的,可以向战略投资者配售股票。根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。平时所说的道.琼斯指数
- （）是将保险监管法与保险合同法合并立法的典型国家。保险法规定保险公司承保的业务超过一定限额时,超过部分必须办理再保险,且经营财产保险业务的保险公司当年自留保费,不得超过其实有资本金加公积金总和的四倍,其目
- 股票按股东享有权利的不同,可以分为（）。股票价值与股票价格的关系包括（）。期货市场是一个（）的市场,它的参与者是“人”以及受“人”控制的投资机构,如果缺口在（）个交易日内没有被封闭,市场有力量朝缺口产生的方向
- 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于（）。我国由（）依法对证券公司的设立申请进行审查,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,应当及时通知证券公司
- 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。基金管理公司办理特定客户资产管理业务,客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。某一投资基金总资产为44.
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。直投基金的要求有（）。证券金融公司资产的
- 下列选项中,属于保险监督管理部门监督职责的是（）。保险监督管理机构审批时,中国保监会正式出台了（）,国际保险监督官协会发布了（）,保险投诉是否确实合理,起草检查结论和处罚决定等保险监督管理部门的监督职责主
- 应遵循（）的原则。若某保险公司向银行要求办理一笔存款期6年、存入金额超过5000万元的存款,则该笔存款属于（）。在现场检查中,对保险公司的各种风险进行评估,如果发现问题,下列不是其目的的是（）。下列有关中国保
- 关于收入型基金叙述错误的是（）。按照《证券投资基金管理办法》的规定,耋闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基釜年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,封闭式基金一般采用（）方式分红。QDIl
- 下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。世界上第一个股票交易所是（）。证券市场的显著特征有（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中
- 美国的证券市场是从买卖（）开始的。证券登记结算公司性质上属于（）。证券交易所的主要职责有（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。有价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和
- 目前,（）已经成为最大的衍生交易品种；交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产的合约是（）。（）被称为“中国资产证券化元年”。金融衍生工具依照（）可以划分为股权
- （）的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。中央政府债券通常被视为（）。我国的证券登
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券经纪业务（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有
- 我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的,可以不再提取。我国《证券法》规定,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授
- 不仅投保人或被保险人是社会上的千家万户,非寿险保障型业务最低资本的标准为（）。非寿险投资型业务最低资本为（）。（）是指若发生了保险合同中最大给付额的保险事故,保险公司需支付的最高金额。保险公司承保的业务
- 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。在证券公司的核心业务中,因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级
- 派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制订并报送整改计划,整改期限最长不超过（）个工作日。证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。在日常监管中,以
- 根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。有价证
- 下列选项中,对契约型基金描述正确的是（）。按投资理念的不同,证券投资基金可分为（）。被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依
- 世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。以有价证券形式存在,并能给持有者带来
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