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- 下面不是债券基本性质的为（）。商业银行次级债务是指固定期限不低于（）年的债务。2007年8月,（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。企业债的发行要得到（）的批准。依
- 下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（）。（）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。美国的证券市场是从买卖（）开始
- 下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是（）。中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C．外国债券的预扣税一
- “集体决策”的典型表现就是（）。证券投资时保持身心在一个（）的状态上,精、气、神、脑力保持良好的状态,使你的判断更准确。（）又叫腾落指数。哪项不是技术分析的操作原则？（）下面哪个类型的行业需要大量的资本投
- 内部不均衡与外部不均衡的组合的情形包括（）。在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资子股票的,为股票基金。指数型基金又称（）。（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。1998年后（）的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。制
- 上一年度公司代理买卖证券业务净收入应位于行业前（）名。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。证券金融公司开展转融通业务,在商业银行设立（）。下列关于证券公司的说法
- 以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本是（）。实物资本
账面资本
金融资本
虚拟资本#掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1
- 保险公司破产后,中国保监会通常会向保险公司分别下达每期发行债券的购买额度,作为最高限额。根据规定,下列不是其目的的是（）。保险交易过程期限的变长使得保险公司的经营风险具有（）、累积性、社会性。下列关于保
- 我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。按照有关规定,会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。转融通业务的
- 外汇期货交易自1972年在（）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。通过各种通讯方式,不通过集中的交易场所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（）。20世纪80年代以来的金融自由化内容不包括（）。
- （）是我国的保险监督管理机构。保险公司偿付能力充足率（％）等于（）。（）是指申请人不仅必须符合法律规定的条件,而且还必须经政府主管机关审查批准后才能进入市场。对于符合条件的申请,主管机关不一定予以批准的
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。在我国,下面有关证券交易方式论述正确的是（）。我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,发行对象均属于原前（）名股东的,可以由上市公司自行
- 封闭式基金期满终止,清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。基金总资产
基金资本
未分配收益
基金净资产#
- 而且保险公司能否持续经营将会广泛、长期地影响到其客户的绝大部分利益。实体监管方式是最为严格、具体的监管方式,可以同时经营性质不同的保险业务。以下关于保险公司资金运用结构的表述中,错误的是（）。我国保险监
- 现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。群体心理学的研究对象并不是人类的“客观群体”,而是人类的（）。证券市场心理分析的理论基础是（）。A浪与（）经常以交叉形式进行形态交换。哪个假设是技术分析的基础？（
- （）不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
- 公司发行股票筹集的资本属于（）。以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是（）。证券具有极高的流动性必须满足的条件是（）。依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（）。证券的发行人包括（）。自有资
- ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额司变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点；按照（）．证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付的费用为（）。加拿大多伦
- 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数,或类似变量的变动而发生调整指的是（）。目前,（）已经成为最大的衍生交易品种。
- 证券的风险性是指实际收益与（）的相背离。近年来,全球各主要市场均开设了（）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。根据投资者对风险的态度不同,可以将投资者分为（）。预期收益#
账面收益
真实收益
市场
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是（）。证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司的自营业务的投资范围包括（）。直投基金的要求有（）。律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务应当遵循（）的
- 许多国家都制定保险偿付能力监督管理指标。中国保监会通过预警指标体系对保险公司的偿付能力状态和变化趋势进行监测,中国保监会将要求公司进行解释、提交改进报告,下列不是其目的的是（）。目前世界各国的监督管理模
- 下面叙述错误的是()。以下关于金融债券的说法,正确的有（）。在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。保险公司次级债是保险公司为了
- 下列关于保证债券的担保人的说法正确的有（）。下列关于流通国债的说法正确的有（）。企业可以发行（）。可是是债券发行人自身
必须是债券发行人以外的第三人#
可以担保全部本息#
可以仅担保利息#可以自由认购、自由
- 目前,（）已经成为最大的衍生交易品种；互换交易合约是（）。（）是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。若A股票报价为40元,该股
- 根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。日经500种股价指
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注
- 在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了（）目前我国股票商场实行T+1清算制度,而期货市场是（）。目前,我国香港地区的存托凭证称为（）。金融期货与金融期权的区别为（）。在美国,凡
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。有价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。目前我国把政府
- 属于保险监管机构规范管理内容的是（）。当前世界各国采用较多的保险监管方式有三种,其中政府通过对保险公司重大事项,如最低资本额、资产负债表等制定准则的监管属于（）。（）是指由国家制定出一系列有关保险经营的
- 1993年,（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。关于债券发行主体论述不正确的是（）。在计算利息时,不论期限长短,仅按本金计息,所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（）。（）风
- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（）个一个作日报送专门报告。直投基金的要求有（）。控股股东被禁止的行为有（）。证
- 债券与股票的比较,错误的是（）。关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系的阐述,错误的是()。政府债券可分为（）。国际债券的重要风险是（）。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段,因而都属于负
- 契约型基金与公司型基金的区别包括（）。按照基金的资产配置,可以分为（）。公募基金的特点有（）。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资
- 根据（）划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所）,由买卖双方采用议价协商方式
- 1993年,（）被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）。在（）,我国停止发行国债。债券的流动性取决于（）。A．中国银行
B
- 保险经营具有很强的（）,而且保险公司能否持续经营将会广泛、长期地影响到其客户的绝大部分利益。（）是指申请人不仅必须符合法律规定的条件,而且还必须经政府主管机关审查批准后才能进入市场。对于符合条件的申请,
- 证券公司的反洗钱义务包括（）。证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》要求的有（）。证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播
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