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- 国家保险监管机构的监管范围主要是（）。对实际偿付能力额度低于法定最低偿付能力额度的保险公司,中国保监会不会采取（）的措施对其进行处理。我国的保险市场目前采用（）的准入制度。若某保险公司向银行要求办理一
- 买入债券后持有一段时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。股票被暂停上市后,在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票
- 世界上第一家股票交易所于1602年在（）成立。（）是证券市场最广泛的投资者。在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。A．英国的伦敦
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．荷兰的阿姆斯特丹#政府机构
保
- 设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（
- 契约型证券投资基金反映的是（）。符合封闭式和开放式基金特点的有（）。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到（）特殊情况,有权暂停估值。公开披露的基金信息包括（）。所有权关系
债权债务关系
委
- 政府债券的特征不包括()。政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。从2007年6月起,浮息债券以()间同业拆放利率(Shib01)为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率,以16家报价行的报价为基础。金融债券的期限
- 中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。证券交易所的会员（）。我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括（）。下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。股票价格指数的编制步骤包括（
- 股票价值与股票价格的关系包括（）。下列关于三只乌鸦的说法,正确的是（）。对证券市场的认识和了解程度及对其未来趋势的判断能力对投资者来说是至关重要的,这种能力的培养除了基本分析和心理分析之外,还有就是（）
- 境内居民个人可以用（）从事B股交易。心理分析法打破传统的预测模式,不过分看重历史价格所形成的“规律”,亦不太看重消息面带来的影响,其出发点就是（）。群体心理学的研究对象并不是人类的“客观群体”,而是人类的（）
- 关于债券的描述,错误的是()。A．债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券的本质是证明债权债务关系的证书
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动,债券与实际资本紧密关联#
D
- 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值,故也称()。从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行（）债券。公债通常指的是国债和（）。财务公司发行的债券要经过（）的批准才能在银行间债券
- 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。指数基金的优点主要有（）我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不低于（）人民币。具有一定的
- 证券组合理论由（）创立,该理论解释了（）。（）和错过买卖时机,这两种错误是密切相关的。关于古典量价理论,下列说法错误的是（）。哪个假设是技术分析的基础？（）一个公司在其目标市场中的竞争地位为：这类公司经
- 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,在24个月内不得超过（）。我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份
- 传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中,较多涉及（）金融衍生品。根据（）,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。目
- 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。按照规定,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）,一般采用（）方式分红。多元化投资组合的作用是（）。可以参与股指期货交易的有（）。
- 我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）,应当由承销团承销。证券包销是指（）。证券包销是指（）。除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资
- 互换交易合约是（）。在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。金融衍生工具的基本特征包括（）。有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。嵌入式
- 我国《公司法》和《证券法》规定,股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。根据中标规则不同,债券的招标发行可分为（）。证
- 股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。在短期国库券无风险利率的基础上,从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股,并采用流通股
- 《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、（）亿
- 属于保险监管机构规范管理内容的是（）。在实际经营中,不属于恶性竞争行为的是（）。保险监督管理目的是保险监督管理部门希望通过其监督管理活动实现并保持的一种状态。保险监管目的包括维护保险市场秩序和（）。保
- 普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与（）的关系。证权证券和设权证券的特点有（）。影响股票价格变动的基本因素有（）。（）为投资者很好地提供了判别证券价格波动大势的有效工具。除权日
股权登记日#
- 契约型证券投资基金反映的是（）。基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。由于指数型基金具有（）的特点,它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。基金交易费当中的（）由登记公司或交
- 上证国债指数的样本是（）。无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。证券包销是指（）。中
- 中央银行票据简称央票,是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,期限通常在()。以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（）。商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（）。（）对商
- 而判断股价的未来动向,必须遵循以下原则（）。关于股东权益比率的论述错误的是（）。蓝筹股
高增长型股票#
红筹股
绩优股红筹股
蓝筹股#
绩优股
潜力股两者在股东的权利方面存在差别
记名股票股东权利归属于记名股东
- 下列国家中,（）设立了独立的保险监督管理机关。（）是造成市场调节具有盲目性的原因。（）是许多国家保险监管的第一目标。（）是指由国家制定出一系列有关保险经营的基本准则并监督执行的管理方式。对保险条款的（
- 我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,仅限于投资（）。证券市场的结构中较为重要的结构有（）。实践中,金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹
- 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务,净资产不低于（）人民币。证券投资基金与股票、债券的区别有（）。A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元#
D．5亿元反映的经济关系不同#
投资主体不同
所筹集资金的投向不同#
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内,依照法定条件和法定程序并根据审慎原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。对证券公司信息报送与披露
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。分别从事证券或者期货投
- 不包括（）。下面关于我国社保基金的叙述,不正确的是（）。基金性质的机构投资者包括（）。证券的流通是通过（）实现的。狭义的有价证券是指（）。企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合（）规定。证券市场在
- 基金性质的机构投资者包括（）。公司发行股票筹集的资本属于（）。英国的第一家证券交易所最初主要交易（）。证券的机构投资者主要包括（）。证券业协会的职责有（）。2000年,（）合并为泛欧交易所。证券投资基金#
- 下面不属于无限售条件股份的是（）。股票的市场价格一般是指（）。群体心理学的研究对象并不是人类的“客观群体”,而是人类的（）。SAR指标具有极为明确的（）功能。下列不属于葛兰维尔买卖法则的买入信号的是（）。A
- 上证A股指数的基期指数为（）点。中小企业板块市场在监管方面主要采取的措施包括（）。中小企业板块的“四个独立”包括（）。我国《证券法》规定,上市公司有下列（）情形之一的,进一步提高市场透明度,防止证券价格大幅
- 上证国债指数的样本是（）。上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为（）。为适应不同类型企业的融资需要,分别是（）。股份有限公司
- 根据我国政府对WT0的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过（）。按证券所代表的权利性质,有价证券可以分为（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。国
- 制度起源于（）,目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。集合计划资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算。不得超过该证券发行总量的10%,也不得
- 股票的票面应该记载（）。股民的第一戒律是（）。在道氏理论中,人们一般无法操纵证券价格的（）和（）,只有国家的财政部门才有可能进行有限的调节。近年来发展起来的第三种思想流派为（）。公司名称#
股票种类#
票面
川公网安备 51012202001360号