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- 保险偿付能力监督管理指标是监督管理的（）。目前,我国保险资金运用的渠道中不包括（）。一般而言,资产负债表按（）报送,反映资产流动性的报表按（）报送,反映经营业绩的报表按（）报送。事前指标
事后指标
强制性指
- 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（）个月。A．3
B．6
C．9
D．12#
- 证券的基本功能不包括（）。证券市场本质上是（）。目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。A．筹资一投资功能
B．规避风险功能#
C．资本配置功能
D．定价功能价值直接交换的场所#
财产权利直接交换的场所
价值实
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有()。A．1
B．2#
C．3
D．5公开道
- 国际债券的投资者主要是（）。银行或其他金融机构#
各种基金会#
工商财团#
自然人#掌握国际债券的定义、特征和分类。
- 上证国债指数的样本是（）。期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低,这是对（）的补偿。下列关于恒生指数的说法正确的有（）。A．在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B．在上海证券交易所上
- 下列选项中,对契约型基金描述正确的是（）。公FF披露的基金信息不包括（）。基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人,通过签订基金契约的形
- 股利政策包括（）。回避实现损失,这就是所谓的（）,机构投资者也不例外。派现#
送股#
资本公积金转增股本#
增发青蛙效应
处置效应#
蝴蝶效应
墨菲定律掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
- 所谓（）就是指经济活动的参与者的动机,期望或认识与他们参与的事件,情况之间的一种双向联系。我国的信用评级机构大都是依托（）组建的。折射
主动
反射#
被动银行#
证券公司
保险公司
政府
- 金融债券的期限以（）较为多见。国际开发机构人民币债券在（）发行。企业债券和公司债券的区别有（）。短期
中期#
长期
永久期亚洲市场
中国境内#
日本以外的亚洲市场
全球发行主体的范围不同#
发行方式以及发行的审
- 1987年10月,财政部在（）发行了3亿元公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。下列关于附息债券的说法正确的有（）。美国
日本
英国
德国#在债券存续期内,对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支
- 下列事项中,对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人都不召集的,代表
- 按照优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发可以分为（）。累积优先股票和非累积优先股票#
参与优先股票和非参与优先股票
可转换优先股票和不可转换优先股票
可赎回优先股票和不可赎回优先股票了解优
- 下列不属于葛兰维尔买卖法则的买入信号的是（）。移动平均线上升状态,证券价格跌至移动平均线以下后（急速下跌）
证券价格在移动平均线之上,且向下跌至移动平均线附近,再度上扬时
移动平均线下降证券价格向下大幅下
- 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。存托凭证与基础证券的关系#
存托凭证持有者的权利#
存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付#
协议三方的权利义务#了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交
- 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。公司型基金的特点有（）。A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券#
B．可转换债券
C．股票
D．流通受限的证券基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独
- 股票被暂停上市后,在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告,但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请,深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。1
3
5#
7熟悉我国证券市场的上市制度。
- 1980年以来,金融衍生工具的创新成果极为丰富,最基本的创新类型是（）。股权创造型
风险管理型#
增强流动型
信用创造型
- 下列选项中,属于综合指数类的是（）。公司的税后利润按（）程序分配。A．深证新指数#
B．深证A股指数
C．深证B股指数
D．深证创新指数提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
- 下列证券中,最容易受到购买力风险影响的证券为（）。我国的二板市场指的是（）。普通股
优先股#
固定收益政府债券#
固定收益金融债券#代办股份转让系统
主板市场
中小企业板块市场
创业板市场#掌握我国证券交易所市
- 证券公司（）,必须经证券监督管理机构批准。证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。在境外设立#
收购#
参股证券经营机构#
变更公司章程中的一般条款建立了流动负债与净资本水平的动
- 国家保险监管机构的监管范围主要是（）。关于保险监督管理的领域、内容和对象,下列说法不正确的是（）。保险监督管理中,实体管理方式是由（）创立的。医疗保险领域
社会保险领域
商业保险领域#
养老保险领域保险监督
- 在道氏理论中,长期投资者的目的是想在多头市场上（）证券,而在空头市场上（）证券。一个公司在其目标市场中的竞争地位为：这类公司经营现状较好,能继续经营,但发展机会不多。则这类公司的行业地位为（）。买入；买入
- 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。N
H
A#
B掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。
- 证券投资基金当事人中,基金运营的核心是（）。公开披露的基金信息包括（）。基金管理人#
基金持有人
基金托管人
基金投资者基金资产净值和基金份额净值公告#
涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼#
对证券
- 从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体,开始发行（）债券。固定利率
息票累积
浮动利率#
贴现熟悉我国金融债券的品种和发行概况。
- 最有影响的政治因素是（）。股票分割和合并带来的影响包括（）。（）很好的解释了为什么现实中向上倾斜的利率期限结构要偏多。政权更迭
政治领导人更迭
战争#
国际政治局势变化事实上,股票分割与合并通常会刺激股价
- 保险公司实质上是风险分散和经济补偿的中介。保险公司的保险基金大部分是以（）的形式存在。我国对于保险市场的准入采用的是（）。保险监督管理机构依法履行职责可以采取的措施中,无需经保险监督管理机构负责人批准
- 在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A．股票
B．金融证券#
C．商业票据
D．公司债券
- 按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为（）。A．契约型基金和公司型基金#
B．封闭式基金和开放式基金
C．国债基金、股票基金、货币市场基金
D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
- 按照《证券法》,我国证券公司的业务范围包括（）。证券经纪、证券投资咨询#
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问#
证券承销与保荐,证券自营#
证券资产管理#掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定
- 证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。A、5%
B、10%#
C、15%
D、20%变更持有5%以上股权的股东、实际控制人#
设立、收购或者撤销分支机构#
变更
- 1999年11月4日,美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。在实际操作中,投资适当性原则经常被违反,这是由于（）。《金融服务现代化法案》#
《格拉斯一斯蒂格尔法案》
《证券交易所法》
《格林斯潘法》投资者并
- 目前我国把政府机构证券划分为（）和（）。政府债券、政府支持债券
政府支持机构债券、政府支持债券#
政府机构债券、政府支持债券
政府支持机构债券、政府债券掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是（）。我国股票发行方式应该满足的条件为（）。A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以
- 某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券,若1年中通货膨胀率为4%,则该投资者的实际收益率为（）。14%
10%
6%#
4%掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风
- 内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有一名内资股东的持股比例不低于（）。1/5
1/3#
1/4
1/6掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。可交换债券与可转换债券相同的发行要素有（）。A．发行要素#
B．适用的法规
C．发债主体和偿债主体
D．所换股份的来源票面利率、期限#
换股价格#
换股比率#
换股期限#熟悉
- 证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出纲领性意见。场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场银监会
证监会
中国人民银行
国务院
- 政府债券可分为（）。中央政府债券#
政府保证债券
地方政府保证债券
地方政府债券#
川公网安备 51012202001360号