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- 证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于（）。1亿元
2亿元#
3亿元
5亿元掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。
- 我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。150
180
200#
230熟悉我国证券市场的上市制度。
- 关于利率期货叙述不正确的是（）。A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具#
B．利率期货主要黾为了规避利率风险而产生的
C．固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率
- 优先股票的特征不包括（）。A．股息率固定
B．股息分派优先
C．一般有表决权#
D．剩余资产分配优先
- 为了评估和监控保险公司的偿付能力,许多国家都制定保险偿付能力监督管理指标。中国保监会通过预警指标体系对保险公司的偿付能力状态和变化趋势进行监测,对指标超过正常范围的个数达到（）个以上的公司,中国保监会将
- 下列关于优先股票的说法中正确的有（）。优先股指股东享有某些优先权利的股票#
优先股兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定固定的股息率,像债券的利息率事先固定一样#
优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
- 基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产应投资于（）。股票、债券#
证券投资基金#
央行票据#
资产支持证券#掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。
- 不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。证券公司的自营业务的投资范围包括（）。A．健全性
B．合法性#
C．制衡性
D．独立性国际开发机构人民币债券#
央行票据#
金融债券#
短期融资券#掌握证券公司主要业务的种类
- 债券的特征有（）。偿还性#
流动性#
安全性#
收益性#掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。
- 我国《证券法》规定,上市公司出现以下（）情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。深圳证券交易所规定（）。A．公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C
- 证券投资基金将分散的资金集中起来以（）方式交给专业机构进行投资运作。信托#
转托管
集合
自愿掌握证券投资基金的定义和特征。
- 1993年7月,（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市,开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。金融期货交易中,（）是由交易所明确规定。A．中国石化
B．上海石化#
C．北京石化
D．广州石化基础资产的质量#
交
- （）是许多国家保险监管的第一目标。对（）的监督管理是保险市场行为监督管理的核心。弥补管理不足
偿付能力监管#
市场竞争监管
机构设立监管保险资金运用
保单条款
保险费率#
高级人员的任职资格
- 随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的外汇储备,为管理好这部分资金,成立了代表国家进行投资的（）。A．主权财富基金#
B．信托投资公司
C．国家开发银行
D．保险公司及保险资产管
- 判断股票的流动性强弱主要分析的因素不包括（）。A．股票面值#
B．市场深度
C．报价紧密度
D．股票的价格弹性或者恢复能力
- 下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。股票价格指数的编制步骤包括（）。与场内市场的物理界限越来越清晰
分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一交易制度#
在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设
- 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．国务院#
B．全国人民代表大会
C．全国人大常务委员会
D．中国人民银行
- 下列不属于保险监督管理原则的是（）。保险公司的业务可分为风险性业务、（）和服务性业务。实事求是原则#
公开性和公平原则
不干预监督管理对象经营自主权的原则
保护被保险人利益原则和依法监督管理原则公益性业务
- （）是指交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格(远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A．金融期货合约
B．金融远期合约#
C．互换
D．金融期权
- 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务有（）。8%
10%#
15%
20%协助办理开户手续#
提供
- 债券是由（）出具的。投资者
债权人
债务人#
代理发行者
- 开放式基金的利润分配应当采用（）方式。分配现金#
分配基金份额
分配股票
分配债券熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。
- 证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。管理证券公司一定区域内的证券营业部#
经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务#
作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务#
作为证券公司专门的证券资产
- 二板市场指的是（）。A．代办股份转让系统
B．主板市场
C．中小企业板块市场
D．创业板市场#
- （）属于A浪的调整形态。波浪型形态
S字形形态
Z字形形态#
V字形形态
- 保险公司的实际偿付能力额度等于（）。对于经营不满三个完整会计年度的保险公司,非寿险保障型业务最低资本的标准为（）。流动资产减负债
资本减负债
认可资产减认可负债#
认可资本减认可负债最近会计年度公司自留保
- 截至2008年年底,分别有（）家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。（）于2004年公布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出纲领性意见。A．5
B．8
C．12#
D．15银监会
证监会
中
- （）被称为“中国资产证券化元年”。A．2003年
B．2004年
C．2005年#
D．2006年
- 参与（）,还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费,向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。股票交易
衍生品交易
银行间债券交易#
银行
- 在下述各项中,属于质量保修书主要内容的有()。首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足的要求包括,（）。保修项目内容及范围#
质量保证期限#
质量缺陷维修的施工单位
质量保修责任#
质量保修金的支付方法#最近3个
- 股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是（）。A．证权证券
B．要式证券
C．资本证券#
D．有价证券
- 34．下面（）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点。A．发行规模大幅增长,种类增多,发起主体增加
B．机构投资者范围增加
C．监管机构的管理更加严格#
D．二级市场交易尚不活跃
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