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- 注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有()外资参股证券公司可以经营（）业务。证券承销与保荐#
证券自营#
证券资产管理#
证券经纪#经营股票#
债券的承销与保荐#
外资股的经纪#
债券的经纪和自营#掌握外资参股证
- 基金管理费通常从（）获得。基金股息#
利息收益#
基金资产#
向投资者收取熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- 保险监督管理机构依法履行职责可以采取的措施中,无需经保险监督管理机构负责人批准的是（）。现场检查方式的（）不是由保险监督管理机构来操作,而是由其聘请的注册会计师和审计师来操作,或者由双方共同完成。查阅、
- 保险产品的核心概念是（）。短期人身险业务是指保险期间为（）的人身保险业务。保障承诺
保险保障#
保险服务
保险经营活动1年或1年以内#
2年
3年
不确定
- 非上市证券包括（）。证券市场的结构中较为重要的结构有（）。凭证式国债#
电子式储蓄国债#
普通开放式基金份额#
非上市公众公司的股票#层次结构#
品种结构#
资本市场结构
交易场所结构#掌握证券和有价证券定义、分
- 可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A．3
B．5#
C．7
D．10
- 成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括()。消除市场分割#
减少资金占用#
根除市场风险
降低交易成本#
- 现场检查中的（）是指要对被检查机构作出综合评价的检查。我国于（）颁布了第一部《保险法》,并于2002年10月28日对其进行了第一次修订,于2009年2月28日进行了第二次修订。综合检查
专项检查
定期检查#
全项检查1995
- 法定公积金来源有（）。债券发行应当符合的条件包括（）。公司投资于其他公司所获收益部分
股票发行溢价部分#
每年从税后净利中按比例提存部分#
公司资产重估增值部分#最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法
- 我国证券公司的设立,实行（）。报备制
审批制#
注册制
备案制
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A．1
B．2#
C．3
D．5
- 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在（）。A．1年以内#
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上
- 狭义的有价证券是指（）。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。政府债券
商品证券
货币证券
资本证券#股票
公司债券
商业票据
金融证券#掌握证券和有价证券定义、分类和特征。掌握证券和有
- 我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年内,外资比例不超过（）。《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》内容包括（）。A．33%,4
- （）是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。保险监督管理的基本原则是（）。定期检查
现场检查#
事前检查
临时检查公平公正
健康有序
依法监督管理#
可持续发展
- 证券自律管理机构包括（）。2000年,（）合并为泛欧交易所。证券交易所#
证券业协会#
证券服务机构
证券登记结算机构阿姆斯特丹交易所#
布鲁塞尔交易所#
巴黎交易所#
伦敦交易所掌握证券市场中介的含义和种类、证券市
- 在2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。根据（）,可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。货币互换
信用违约互换（CDS）#
利率互换
股权互
- 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A．欧式期权
B．美式期权#
C．修正的美式期权
D．大西洋期权
- 某公司2013年年末资产总额为165万元,负债总额为102.3万元,计算产权比率为（）。0.62
0.61
0.38
1.63#
- 基金指数是（）。（）是在简单算术股价平均数法的基础上,当发生送股、拆股、增发、配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响。由上证基金指数和深证基金指数组成
由上证基金指数和深市基金指数组成#
由上证指数和深
- （）,《中华人民共和国证券法》正式实施,这是我国证券发展史上的一座重要里程碑。随着信用制度的发展,出现了（）等融资方式。A．1999年7月1日#
B．1999年4月1日
C．1998年7月1日
D．1994年7月1日商业信用#
银行信用#
- 债券代表的权利有（）。债权#
资产所有权
直接支配财产权
债券投资者权利#掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。
- 基金销售服务费用于支付（）。投资基金面临的技术风险有（）。销售机构佣金#
营销广告费#
促销活动费#
持有人服务费#注册登记系统瘫痪#
核算系统无法按正常时限显示基金净值#
基金的投资交易指令无法及时传输等风险#
- 股东出资的合法形式包括（）。勒庞认为,从心理学的意义上说,任何人都同时具有两种不同的个性成分,即（）的个性与（）的个性。货币#
实物#
知识产权#
土地使用权#理性、非理性#
客观、主观
积极、消极
主动、被动掌握
- 有价证券按（）,可以分为政府证券、政府机构证券和公司证券。非上市证券包括（）。证券所代表的权利性质分类
募集方式分类
是否在证券交易所挂牌交易分类
证券发行主体分类#凭证式国债#
电子式储蓄国债#
普通开放式
- 下列不是增长型行业的特征（）。依靠技术进步
新产品推出
更优的服务
不受经济周期衰退的影响#
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币（）元。5000万
1亿
2亿#
3亿掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。我国的金融衍生品市场分为（）。基础工具分类#
金融衍生工具自身交易的方法及特点
交易场所
产品
- 公募证券与私募证券的不同之处在于（）。中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和（）缴纳保险费。审核的严格程度不同#
发行对象特定与否#
采取公示制度与否#
是否上市与否10%
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- 在保险公司运用资金购买债券时,中国保监会通常会向保险公司分别下达每期发行债券的购买额度,作为最高限额。根据规定,保险公司持有的同一期债券余额一般不得超过该期债券发行额的（）。保险监督管理的基本原则是（）
- 可以参与股指期货交易的有（）。股票型基金#
混合型基金#
保本基金#
债券型基金掌握基金的投资范围与投资限制。
- 承销商代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。代销#
余额包销
全额包销
包销熟悉证券承销制度。
- （）是证券市场最广泛的投资者。政府机构
保险公司
各类基金
个人#掌握证券发行主体及其发行目的。
- 平顶出现在（）趋势中,由（）的K线组成。上升；两根或两根以上#
上升；三根或三根以上
下跌；两根或两根以上
下跌；三根或三根以上
- 下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。以单只股票作为基础工具#
实行现金交割#
可以上市交易#
属于股权类期货#掌握金融期货合约的主要种类。
- 之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的,主要成分股权重比较分散,有利于防范指数操纵行为#
沪深300指数成分股涵盖10个行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数能够较好地对抗行
- 封闭式基金和开放式基金的区别具体体现为（）。封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,开放式基金的基金份额总额不固定#
封闭式基金期限届满即为基金终止,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资#
- 外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。提交申请文件#
监管机构核准#
设立登记#
申领《经营证券业务许可证》#掌握外资参股证券公司设立的有关规定。
- 下列不属于资本资产定价模型的假设条件的是（）。投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
资本市场没有摩擦
投资者对风险持中立态度#
- 申请小微企业贷款专项金融债的商业银行筹集的资金要（）发放小微企业贷款。30%
50%
70%
100%#熟悉我国金融债券的品种和发行概况。
川公网安备 51012202001360号