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- 金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约#
金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具,风险厌恶
- 当前我国保监会主要采取（）的模式对保险公司进行监督管理。关于保险监督管理和保险监督管理制度,下列说法不正确的是（）。偿付能力监督管理和公司治理结构监督管理并重
市场行为监督管理和实体管理并重
公司治理结
- 我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由（）任免。证券交易所
中国人民银行
国务院
国务院证券监督管理机构#熟悉证券交易所的组织形式。
- 在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。专门研究股票指数走势的技能分析工具是（）。每股账面价值#
每股内在价值
每股票面价值
每股清算价值ADL#
ADR
OBOS
WMS%熟悉股票票
- 美国偿付能力监督管理体系有多个子系统,其中（）的主要目的是协助各州的保险署依法监控在本州营业的保险公司财务状况。在西方发达国家,实施保险监督管理时,（）得到了普遍的重视和业内应用。美国保险监督官协会（NAI
- 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。15%
12%#
10%
7％掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。
- 公开披露基金信息时,不得有以下行为：（）。虚假记载、误导性陈述或重大遗漏#
对证券投资业绩进行预测#
承诺收益或承担损失#
诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构#
- 2006年6月,纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准,首家跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。近年来,全球各主要市场均开设了（）交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A．东京证券交易所
B．泛欧证
- 证券公司的注册资本的最低限额分为5000万元、（）亿元和5亿元三个标准等。1#
2
3
4掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。
- 下列选项中,属于保险监督管理部门监督职责的是（）。对保险条款的（）进行监督管理是保险条款监督管理的第一步。批准设立保险公司及其分支机构
监测保险公司的偿付能力和经营风险#
审查保险机构高级管理人员任职资格
- （）是各国证券市场的两大支柱类交易工具。股票#
债券#
期货
期权熟悉债券与股票的异同点。
- 两个或两个以二的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交涣现金流的金融交易是（）。A．互换#
B．期货
C．期权
D．远期
- 沪深300指数成分股的选择空间是（）。上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）#
非ST、*ST股票,非暂停上市股票#
公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件.财务报告无重大问题#
股票价格无明显的异
- 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的,获批变更的,在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。资信评级机构必须做到（）。2
3
5
6#不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务#
建立回避制度,
- 金融期权按基础资产性质划分,包括（）。（）要求在交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。金融期货合约期权#
外币期权#
股
- 保险监督管理的（）原则要求保险监督管理部门对各保险公司和各保险中介人必须采用同样的标准。下列选项中,属于保险法律范畴的是（）。依法监督管理
独立监督管理
公开性
公平#《保险法》#
《外资保险公司管理条例》
- 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立,由（）受理有关申请。A．国务院
B．财政部
C．中国证监会#
D．证券交易所
- 附权益权证债券允许权证持有人（）。龙债券具有（）的特征。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币
C．以约定的价格购买发行人的普通股票#
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
为该证券
- 基金销售服务费用于支付（）。销售机构佣金#
营销广告费#
促销活动费#
持有人服务费#熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- 上市公司非公开发行股票的,发行价格不相鱼定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。下列关于人民币债券交易的说法正确的有（）。A．90%#
B．80%
C．70%
D．60%交易方式包括现券买卖与回购交易两种#
通过中央国债
- 关于保险监督管理的领域、内容和对象,下列说法不正确的是（）。在西方发达国家,实施保险监督管理时,（）得到了普遍的重视和业内应用。保险监督管理的范围仅限于商业保险领域
保险监督管理的内容是保险经营活动
保险
- 资产管理业务内部控制的要求有（）。律师事务所申请从事证券法律业务的条件有（）。防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险#
资产管理业务可以
- （）是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。财产股息
负债股息
股票股息
建业股息#熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。
- 具有两种基础资产,可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。奇异型期权#
股票组合期权
股价指数期权
百慕大期权商业银行开发的各类结构化理财产品#
交易所市场上市交
- 代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。投资咨询机构
证券交易所#
证券业协会
资信评级机构熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
- 目前,我国资产证券化产品的投资主体主要是（）,通常采取买入并持有到期策略。A．个人投资者
B．机构投资者#
C．国有企业
D．外资企业
- 下降覆盖线出现在（）中,由（）跟K线构成。金融债券的期限主要是（）的。上升；3
上升；4#
下跌；3
下跌；4长期
中期
短期#
不确定
- 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。存在活跃市场的投资品种,可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同#
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同估值日有
- 按照新会计准则和栩关规定,关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。A．对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往
- （）的变动会引起债券价格上升。债券存续期变长
市场利率升高
发行人信用状况变好#
债券供给大于需求掌握证券和有价证券定义、分类和特征。
- 期货交易则实行（）制度。保证金交易#
当场结算
逐日盯市#
逐日结算熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。
- （）是保险产品的核心概念。保险资金的运用应遵循投资的基本原则是（）。这也是各国对保险企业资金运用进行监督管理的宗旨所在。保险保障#
风险转移
风险共担
分散风险保值性原则、流动性原则和收益性原则
安全性原
- 当前世界各国采用较多的保险监管方式有三种,其中政府通过对保险公司重大事项,如最低资本额、资产负债表等制定准则的监管属于（）。（）是指保险人兼营的保险以外的其他业务或非保险人兼营的保险或类似保险的业务。公
- 下列关于新上证综合指数的说法正确的有（）。选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本#
对于含B股的公司,其B股市值不被计算在内
采用"除数修正法"修正原固定除数,以保证指数的连续性#
采用派许加权方法,以样本
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员#
C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
- 下列关于恒生指数的说法正确的有（）。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布,系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数#
它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股,用加权平均法计算#
- 关于保险监督管理的领域、内容和对象,下列说法不正确的是（）。一般地说,偿付能力监督管理直接表现为（）的监督管理。保险监督管理的范围仅限于商业保险领域
保险监督管理的内容是保险经营活动
保险监督管理的对象是
- 有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元,合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括()。A．100,50
B．200,100#
C．200,50
D．300,10
- 证券市场趋势更加依赖于偏见,因而对市场走势信心的丧失,使得趋势本身就会不可避免地发生反转,发生逆转的点叫做（）。偏离点
逆转点
转折点
临界点#
川公网安备 51012202001360号