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- 保险公司不能运用的资金是（）。保险监督管理机构收到报表后,对保险公司的各种风险进行评估,如果发现问题,便责成保险公司立即整改,必要时还要请（）协助解决。资本金
公积金
保证金#
未满期保费准备金保险公司上级主
- 债券以高干面值的价格发行被称为（）。平价发行
折价发行
溢价发行#
高价发行熟悉债券发行方式和发行定价方式。
- 公司发行股票筹集的资本属于（）。自有资本#
借入资本
债券资本
股权资本掌握证券发行主体及其发行目的。
- 债券是一种有价证券的原因是（）。债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现#
持有债券可按期取得利息,利息也是债券投资者收益的价值表现#
拥有债券就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券
- （）信用风险最小。日经500种股价指数每年根据各公司前3个结算年度的（）等情况对样本股票进行更换。地方政府债券
金融债券
公司债券
中央政府债券#经营状况#
股票成交量#
成交金额#
市价总额#掌握证券投资系统风险
- 股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。高于#
低于
等于
可能高于也可能低于熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
- 股票价格和总数会因为（）发生变动。增发#
配股#
公积金转增股本#
股份回购#掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
- 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于（）。A．建设国渍#
B．赤字国债
C．特种国债
D．战争国债
- 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为（）。下列关于次级债券的说法正确的有（）。贴现债券、附息债券、息票累积债券#
实物债券、凭证式债券和记账式债券
公募债券、私募债券
有担
- 在影响行业发展的主要因素中,下面哪个因素是最重要的？（）产业政策
社会环境
技术进步#
经济全球化
- 下列不属于葛兰维尔买卖法则的买入信号的是（）。移动平均线上升状态,证券价格跌至移动平均线以下后（急速下跌）
证券价格在移动平均线之上,且向下跌至移动平均线附近,再度上扬时
移动平均线下降证券价格向下大幅下
- 在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。国际版#
主板
二板
三板掌握存托凭证的定义。
- （）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。欧式期权
美式期权
修正的欧式期权
大西洋期权#掌握金融期权的主要种类。
- 如果计算股价指数,就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值,即将基期平均股价或市值定为某一常数,通常为（）,并据此计算计算期股价的指数值。10#
100#
1000#
10000掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能
- 2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。恒指服务公司
中证指数有限公司#
中央国债登记结算有限责任公司
三元证券投资顾问有限公司
- 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。下列不属于证券登记结算公司业务的是()。30%
50%
100%
200%#证券账户设立
证券的托管
证券持有人名册登记
发表证券投资咨询报告#
- 保险监督管理机构审批时,应遵循（）的原则。按照保监会《关于实施（保险公司偿付能力管理规定）有关事项的通知》的规定,财产保险公司应具备的最低资本为（）之和。保护保险人利益和防止风险
保护社会公众利益
防止风
- （）是指心理群体的实际行动往往常常明显超过必要的程度,因此常常会导致过激的后果。极端化#
服从性
冲动性
竞争性
- 公FF披露的基金信息不包括（）。A．基金资产净值和基金份额净值公告
B．涉及基金管理人、基金财产、基会托管业务。的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测#
D．基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计
- 代办股份转让系统股份实行分类转让,公司股东权益为正或净利润为正的,股份每周转让（）次。2
3
5#
7熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。
- 债券是一种的（）凭证。债权债务#
所有权、使用权
设权
转让权掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。
- 下列国家中,（）设立了独立的保险监督管理机关。（）是许多国家保险监管的第一目标。英国
美国#
新加坡
智利弥补管理不足
偿付能力监管#
市场竞争监管
机构设立监管
- 根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。A．国务院
B．中国证监会
C．证券交易所#
D．国家外汇管理局
- 对证券投资进行限制的主要目的是（）。引导基金分散投资、降低风险#
避免基金操纵市场#
发挥基金引导市场的积极作用#
增加基金资产的收益水平
- 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据（）进行审查。审慎监管原则#
审慎原则
依法管理原则
安全稳健原则熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。
- 按照《证券法》的要求,设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币（）。资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A．5000万元
B．
- 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括（）。证券市场走向集中化的重要标志之一是（）的诞生。A．银行本票#
B．银行汇票#
C．银行支票#
D．定期存单场外市场
无形市场
有形市场#
衍生产品市场币证券主要包括两大类
- 16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——（）出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。A．有限责任公司
B．合伙制企业
C．独资制企业
D．股份公司#
- 股票最基本的特征是（）。任何特定方向的主要趋势经常遭反方向力量阻挡而改变,但（）幅度的波动对整个延伸趋势的预测影响不会太大。A．参与性
B．流动性
C．收益性#
D．永久性2/3#
3/4
4/5
5/6
- 我国证券交易所市场的层次结构包括（）。下列关于场外交易市场的说法正确的有（）。主板市场#
银行间债券市场
三板市场
创业板市场（二板市场）#与场内市场的物理界限越来越清晰
分散在各个证券商柜台的市场,无集中
- 基金会应该按照（）原则实现基金的保值、增值。合法#
安全#
有效#
合理掌握机构投资者的主要类型及投资管理。
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 波浪理论认为第四浪的浪底不允许（）第一浪的浪顶。超过
等于
低于#
远远超过
- 以下关于债券的说法,正确的有（）。发行人是借入资金的经济主体#
投资者是出借资金的经济主体#
发行人需要在一定时期付息还本#
反映了发行者和投资者之间的债权债务关系#
- 根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投瓷,并应当（）进行收益分配。A．每日#
B．每两日
C．每周
D．每15日
- 证券公司经营证券自营业务的,必须符合（）规定。自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%#
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%#
持有
- 根据我国政府对WT0的承诺,我国证券业在5年过渡期内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（）：加入后3年内,外资比例不超过（）。A．33%,49%#
B．40%,50%
C．55%,45%
D．33%,50%
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。1
2#
3
5熟悉证券服务机构的类别。
- （）是指社会经济阶段性的循环和波动,是经济发展的客观规律。经济增长
经济周期#
经济波动
经济危机掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义,熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。
- 保险监督管理的基本原则是（）。与一般经济合同相比,保险合同的特殊性在于其本身所具有的附合性和（）。公平公正
健康有序
依法监督管理#
可持续发展射幸性#
负债性
补偿性
累积性
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