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- 根据《证券法》的规定,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发生的下列情形中,国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责
- 非交易性过户主要有以下情况（）。投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为（）记名证券交易后,证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
符合法律规定的继承、赠与、财产
- 2000年以后,我国的新股发行出现过（）形式。证券公司（）占净资产的比例不得低50%。（）赋予购买者买入的权利。上海证券交易所接受（）方式的市价申报。在（）情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理
- 客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户下列关于交易单元的表述,
- 场内交易和场外交易的主要区别在于（）。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。关于上海
- 证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。发现问题并按预案及时处置,错误的是（）。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物
客户向证券公司融资买入
- 《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。深圳证券交易所接受
- 下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,托该公司股票在上海证券交易所挂牌,则流通股的红股到账日为（）日。在相
- 已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。自营业务买卖的对象包括（）。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。在证券自营业务中,证券经营机构
- 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前
- 证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。自营业务买卖的对象包括（）。债券买断式回购交易也称（）。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。营业部提供的咨询服务不包括（）。T+3滚动交收适用于（）
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括（）。证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。在证券交易所挂牌交易的股票#
- 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,可以合并计算的包括（）。证券公司将委托资产投资于（）发行的证券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。下
- 关于限价委托方式特点的说法,正确的是（）。国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。从（）年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大
- 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户关于我国网上定价市值配
- 在（）情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多
- 按照《证券法》规定,设立证券公司,其主要股东应当具备的条件有（）。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行（）。投资者发出委托指令的形式不能（）。
- 下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中提取。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易
- 对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行
- 目前,上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（）。在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主
- 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。公司权证的某日收盘价是4元,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,即1.60元；而权
- 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。银行间债券市场的债券交易采用的是（）。不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖#
不得侵占、
- 转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有（）。国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。证券公司（）占净资产的比例不得低50%
- 证券回购交易的实质是（）。关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项,予以重点监控。资金的贷出方暂时放弃相应
- 建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（）。在证券清算和价款清算中,制止事态发展,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息
证券市场的一种重要的融资方式#
证券的持有方以持有的证券作抵押
- 证券自营业务的特点有（）。1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。证券公司自营业务不具有（）的特点。深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。我国现
- 正确的有（）。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险#
证券公司工作人员申报差错引起的风险#
无权或越权代理而造成的风险#
交割失误引起的风险#财务状况
业务资格#
管理能力
投资业绩A、1802B、1803C
- 上市债券有三种交易形式,即（）。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。回购交易#
平价交易
现货交易#
期货交易#A、R日
- 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。按（）划
- 下列各项中,其中损伤后可再生的组织有（）。投资者交付证券经营机构的交易结算资金,利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。上海市场B股清算过程中,互相配合B、直接掌握客户的资金动态C、证券公司不必考
- 证券自营业务的含义是（）。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。银行间债券市场的债券交易采用的是（）。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率
- 纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。设立非限定性集合资产管理计
- 在公司董事会秘书空缺期间,公司应指定（）代行董事会秘书职责。投资者发出委托指令的形式不能（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。一名高级管理人员#
一名监事
董事长
一名董事#A、代理委
- 上海证券交易所接受（）方式的市价申报。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,其利息按（）规定的金融同业往
- 证券公司开展定向资产管理业务,应按照有关规则了解客户的（）。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的有（）。风险认知与承受能力#
投资偏好#
财产收入状况#
证券投资
- 证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于（）年。LOF发售除可通过深
- 我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）证券公司自营业务不具有（）的特点。取得执业证书的人员,由协会注销其执业证书。下列有关自营业务的说法,错误的是（）。监督证券公司集合资产管
- 按照（）的原则,在认购的股票过户前,股票的权益仍属于认购人。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总
川公网安备 51012202001360号