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- 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员,不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。证券公司如不接受、不配
- 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。《标准
- 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价,采用的是报价驱动的机制。（）看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。（）,
- 下列关于权证的说法,正确的有（）。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。权证的发行人只能是证券发行人
权证的具体交易方式与股票交易不同
权证具有期权的性质,也有交易的价值#
权证既可在证券交易所内进行交易
- 2005年2月23日,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。证券经纪业务中,证券经纪商是（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。不属于证
- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。自营业务买卖的对象包括（）。不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。2000年以后,我国的新股发行出现过（）形式。非交易性过户主要有以下情况（）。
- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。《标准券折算率管理办法》规定,每（）收市后,计算沪、深
- 以下（）属于资产管理业务的管理风险。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。债券买断式回购
- 自营业务买卖的对象包括（）。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。下列关于权证的说法,以下说法错误的是（）。对送
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。在证券清算和价款清算中,可以合并计算的包括（）。对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。营业部计算机机房防雷保护地
- 应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,需要提供（）。（）,需要向证券公司提交相应的担保物
客户向证券公司融资买入证券时,客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金,该保证金必须是现金#
将所有客户融
- 对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。下列哪些行为属于交易差错风险（
- 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算
- 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（）,为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。债券买断式回购交易也称（）。在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。按照《标准券折算率管理办法》,标准券折算率计算公式中的波动率,与（）有关。上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中,正确的
- 对送股的股权登记,增加某股东股数的计算依据包括（）。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。上市公司股东人数
股利分配方案中送股比例#
股东的持股数#
股东认购新股缴款额建立健全各项规章制度#
加强对经纪
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率#
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。公司权证的某日收盘价是4元,行权比例为1次日A公司股票最
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。下列关于权证的说法,正确的有（）。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。（）,深圳
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合
- 证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准银行间
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。按（）划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。A、证券与资金管理分离
B、券商托管证券、银行存管资金#
C、券商与银行分工明确
D、专业和高效相结合A、结算方式
- 上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。下列关于采用限价委
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。
- 短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益,所谓“转期”是指（）。场内交易和场外交易的主要区别在于（）。用较早到期的债券换成到期日较晚的债券#
用销售一种新债券来赎回旧债券#
以高于买入的价格销售短期债券
以低于
- 证券经纪商对委托人的首要义务是（）。（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金
- 标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错误的是（）。A、收益率
B、
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。在我国,证券交易所
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。证券营业部的自
- 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。证券公司应于每个会计年度结束
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（）,为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。关于上海证券交易B股交易的交收,证券公司或信息技术公
- 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（）,为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。（）是指委托人委托
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。财务状
- 在证券清算和价款清算中,不得有虚假隐匿。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括（）。同一清算期内发生的不同种类的证券
同一清算期内发生的不同种类的证券价款#
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。65%
80%
90%#
95%国务院
证券交易所#
中国证券业协会
中国证监会充抵保证金
- 证券经纪商对委托人的首要义务是（）。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券
- 在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。从（）年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。下列有关自营业务的说法,错误的是（
川公网安备 51012202001360号