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- 证券营业部的自有资金不包括（）。关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。A、总部拨付的营运资金B、从管理费用列支的专用基金C、留存的专用基金D、未分配利润按抽签决定认购成功者#
按价
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。证券公司只能接受（）的IB业务,不能接受其他金融机构的IB业务。A、机型先
- 下列关于权证的说法,正确的有（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。上海市场B股清算过程中,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。（）,深圳证券交易所中小企业板块开
- 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。营业部提供的咨询服务不包括（）。在我国现阶段,投资者交易结算资金已经实行（）。正确#
- 客户信用交易担保证券账户记录的证券,为客户的利益,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。按（）划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。证券营业部的自有资金不包括（）。目前,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交
D
- 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（）全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。（）赋予购买者买入的权利。LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营
- 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。（）投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按（）转入投资者开立在证券经
- 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后,可申请终止在登记公司的结算业务,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。深
- 买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。证券营业部信息技术
- 在我国,以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。在我国证券市场发展过程
- 它仅用于证券交易结算。（）证券公司将委托资产投资于（）发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客
- 应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）证券公司将委托资产投资于（）发行的证券,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。（）是指投资者开立证券账户时
- 买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。（）证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,A公司股票收盘价是16元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%
- 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）对于股票上网发行申购,如果有效申购总量大于该次股票发行量,主承销商将于（）组织摇号抽签。深圳证券交易所的63天回购品种的代码
- 采用外扣法,计算投资者申购所得基金份额。（）证券经纪业务中,证券经纪商是（）。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按（）转
- 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。投资者发出委托指令的形式不能（）。
- 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。（）格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。下列关于交易单元的表述,正确的是
- 并有权要求赔偿。（）证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。发现问题并按预案及时
- 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户,不可用于买卖上市的国债。（）在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。目前,证券登记结算公司（）把
- 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于
- 以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有（）。前弹力层、基质层
上皮细胞层、后弹力层#
基质层、内皮细胞层
后弹力层、内皮细胞层
前弹力层、上皮细胞层高
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。证券公司只能接受（）的IB业务,
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。A、建立专用自营账户#
B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席
- 关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中正确的是（）。按抽签决定认购成功者#
按价格优先原则决定认购成功者
按时间优先原则决定认购成功者
按客户优先原则决定认购成功者
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。目前我国投资者的资金账户一般是在（）
- 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。（）（）是评价营业部硬件设备的关
- 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（）客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。证券公司自营业务不具有（）的特点。（）是证券经纪业务的一线监管机构
- 证券营业部的通讯设备管理包括（）。在证券交易所进行的证券交易,采用（）方式。根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定,债券回购交易按（）进行申报。A、机型先进、容量充足
B、机型容量
C、运行效率、行
- 证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上A、每月
B、每季度#
C、每半年
D、每年A、6个月
B、1年#
C、2年
D、3年
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。根据我国现行有关交易制度,可以进行当日回转交易的是（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（
- 该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。关于限价委托方式特点的说法,股份有限公司发行的公司债券上市交易后,公司发
- 证券交易所交易系统主机接受申报后,根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的继续等待成交,超过了委托时效的订单失效。（）格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自
- 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚2
3#
4
5A、半年以内
B、半年至一年#
C、一年至两
- 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、
- 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。发现问题并按预案及时处置,制止事态发展,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T
- 证券交易所不可持有证券,也不可进行证券买卖,更不能决定证券交易的价格。（）自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。回购交易是在现货交易基础上延伸出来的,它结合了现货交易和（）的特点。按（）划分,可
- 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）结算头寸用于应付日常结算,其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。目前我国投资者的资金账户一般是在（）
- 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（）设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量
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