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- 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括（）。下列属于证券交易所的竞价原则的是（）。A、一级
B、二级#
C、三级
D
- 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。对于不采用累积投
- 在证券自营业务中,证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。下列关于采用限价委托方式要
- 根据现行证券公司代办股份转让的规则,股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。证券公司和资产托管机构应
- 证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中提取。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。投资者交付证券经营机构的交
- 如果进行股东大会网络投票时,召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。客户交易结算资金第
- 买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算净额。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利
- 发现问题并按预案及时处置,同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。从（）年开始,我国先后在6
- （）赋予购买者买入的权利。以下（）属于资产管理业务的管理风险。根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。（）是指投资
- 应当具备经营证券经纪业务已满（）年。中国证监会规定,证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。在营业部固定资产实物管理中,财务部门负责固定资产的（
- 标准券的折算率是指（）的比率。下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A、债券现券折算成债券回购业务标准券B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券C、债券的票面利率折算成债券市场价格D、债券市值折
- 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目
- 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。在证券账户卡的挂失补办过程中,补办新号码证券账户卡的,按规定数据格式将有关资料传送（）。提供证券资产管理
提高证券市场效率
提供信息服务#
防止股价波动相关证券公司
- 证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部
- 证券营业部信息技术人员编制应不少于（）。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满（）年。A、1人B、2人C、3人D、4人2
3#
4
5证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批准。
- 证券经纪商和客户之间的关系是（）。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。在证券交易所进行的证
- 关于证券投资者,以下说法错误的是（）。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的
- 不正确的有（）。上市债券有三种交易形式,即（）。下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法,正确的有（）。A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会#A、1个月
B、2个月
C、4个月#
D、6个月A、
- 关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。由于技术故障
- 证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。以下（）属于资产管理业务的管理风险。自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。下列属于证券公
- 红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。（）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。下列有关自营业务的说法,证券交易所接受其会员的（）。建立健全预警补仓和强制平仓
- 目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户回购交易是
- 在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。根据“先入库,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,发现证券公司的投资或清
- 结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（）,并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。某上市公司通过10股送2股的分红方案,送股登记日为T日,股份有限公司发行的公司债券上
- 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。在证券账户卡的挂失补办过程中,补
- 目前我国证券经纪业务主要是（）。国债回购有不同的品种和相应名称,其中名称“GC003”表示（）。A、柜台代理买卖
B、证券交易所代理买卖#
C、证券公司代理买卖
D、投资者自行买卖A、3个月回购
B、资金年收益率为3%
C、
- 证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得超过该证券总股本的（）。证券经纪商对委托人的首要义务是（）。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。由于技术故障
- 上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定（）折合相加而成。证券
- 证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,客户是（）,证券经纪商是（）。（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。自然人申请变更证券账户注册资料
- 格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。所谓代办股份转让服务业务,是指证
- 1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。投资者发出委托指令的形式不能（）。按照现行规定,证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须
- 在深圳证券交易所,开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（）负责。（）赋予购买者买入的权利。LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过（）的营业网点
- 下列关于大宗交易的说法,不正确的有（）。上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金,假设管理人规定
- （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。委托合同#
风险揭示书
客户须知
客户交易结算资金存管合同1999年4月1日
2000年4月1
- 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。下列属于证券经纪商应
- 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部,并且布局合理。由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、10
B、15
C、20#
D、25A、技术风险B、市
- 证券公司从事资产管理业务,以下属于禁止发生的行为的有（）。从（）年开始,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。挪用客户资产#
将资产管理业务与自营业
- 每（）收市后,中国结算公司根据标准券折算率计算公式,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息
一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为#转托管可以是一只证券或多只证券,但在不同证券公司的席位之间不能
- 自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。（）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。客户证券账户卡及复印件#
新的有效身份证明文件及复印件#
户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件#
注册登记证书
- 办理非交易过户时,证券公司审核后,将申请文件及证明发送至（）。在我国,证券交易所编制指数时,采用（）公式计算。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。在（
川公网安备 51012202001360号