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- 证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。自然人申请变更证券账户注册资料的,需要提供（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。在公司董事会秘书空缺期间,正
- （）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,以下属于禁止发生的行为的有（）。按我国现行的做法,投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。办理非交易过户时,正确的是（）。深圳交易所规定,上市首
- 所谓代办股份转让服务业务,以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（）,我国通过
- （）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。下列关于银行间市场自营买卖的说法中,错
- 我国现行有关制度规定,单笔权证买卖申报数量不得超过（）。买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算,形成一个清算
- LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中提取。证券营
- 上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。1999年7月1日,（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损
- 根据有关规定,登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。以下（）属于资产管理
- 证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于（）年。根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到
- 证券营业部的自有资金不包括（）。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为（）新股网上定价发行时,未中签的申购
- （）是评价营业部硬件设备的关键。营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。证券营业部局域网的安全管理重点不包括（）。证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失,应从（）中提取。证券营业部
- 标准券的折算率是指（）的比率。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,并且布局合理。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券营
- 按（）划分,可将权证分为股本权证和备兑权证。目前,证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
- 并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。关于上海证券交易B股交易的交收,下列说法正确的是（）。（）是评价营业部硬件设备的关键。上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。下列关于融资融券业务及账户体系概述
- 由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。证券营业部的通讯设备管理包括（）。全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）
- 证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括（）。（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利？（）客户交易结算资
- （）,深圳证券交易所中小企业板块开始启动。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。证券交易所的会员代表由
- 营业部提供的咨询服务不包括（）。以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转
- 银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。证券公司申请设立服务部的营业部需开业（）以上下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）证券自营业务的特点有（）。A、证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互相配
- 证券营业部专用基金的提取应当（）。纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（）。A、先用后提,量出为人B、先用后进,量人为出C、先提后用,量出为人D、先提后用,量人为出A股#
基金#
债券#
B股
- 新股网上定价发行时,未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）根据“先入库,后卖出”的原则,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。
- 目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是（）。下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（）。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计
- 取得执业证书的人员,连续（）不在证券机构从业的,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于（）年。LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金,也可通过（）的营业
- 证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。证券经纪业务中,客户是（）,证券经纪商是（）。证券公司（）占净资产的比例不得低50%。证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件
- 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（）。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以（）万元以上（）万元以下的罚
- 关于我国网上定价市值配售,准确的说法有（）。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚买断式回购初始交易日（T日）,中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交
- 证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。证券经纪商和客户之间的关系是（）。根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖
- 证券公司自营业务不具有（）的特点。债券买断式回购交易也称（）。客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。关于证券投资者,以下说法错误的是（）。证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准
- 下列行为中不是局域网安全管理重点的是（）。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,财务部门负责固定资产的（）,确保固定资产的核算真实、准确。在自营
- 设立非限定性集合资产管理计划,应当报经（）批准。目前我国投资者的资金账户一般是在（）开立。上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额
- 投资者发出委托指令的形式不能（）。自营业务买卖的对象包括（）。证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（）自动增加相应的股数并主动为
- 且情节特别严重者,将给予暂停自营业务（）的处罚证券交易所会员转借席位给其他会员,错误的是（）。已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在（）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A、大宗交易的申报包括意
- 深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。以5元作为佣金的
- 不属于证券营业部交易系统常见故障的有（）。证券公司自营业务不具有（）的特点。证券交易所不得直接或间接从事的事项有（）等。A、自助委托中断B、银证转账系统故障C、不能及时开立股票账户D、客户股票、资金数据丢
- 根据“先入库,后卖出”的原则,若有证券公司欠库发生,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也（）参与当日资金结算的轧差。证券公司应当指定专人向客户如实披露其（）,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内
- 根据证券登记结算公司深圳分公司的规定,红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。证券公司从事受托投资管理业务时,受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券,不得
- 下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。证券存管服务是（）为（）提供的。我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（）。A、证券营业部自办资金存取B、证
- 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。证券公司开展集合资产管理业务的,每设立1项集合资产管理计划开立（）个专用证券账户目前我国证券经纪业务主要是（）。证券营业部信息技术
- 撤销任职资格或者证券业从业资格,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查,且情节特别严重者,证券公司
B、证券登记结算机构,投资者1；10
2；20
3；30#
5；50A、198
- 当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时,受托人应当提前通知委托人。目前我国证券经纪业务主要是（）。在自营账户的审核和稽核制度中,以下（）不属于禁止行为。设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,
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